股轉發狠：1天連發15張罰單 實控人違規占用資金遭監管
此前，接連有媒體曝出掛牌公司淪為控股股東/實控人“提款機”的消息，1月23日，全國股轉公司強監管的鐘聲再次敲響，對15家掛牌企業，38名時任高管開出罰單，整治關聯方違規占用資金行為。
挖貝網注意到，此次被處罰的掛牌公司均是被控股股東和實際控制人“坑慘”，甚至有實控人占用資金3年至今未還。業內人士表示，關聯方資金占用會損害投資人權益。
挖貝網梳理公告發現，被罰的15家公司中，慧云股份(834342)位于創新層，其余包括同益股份(835648)、鴻益達(831570)在內的14家公司均位于基礎層。
1月23日遭股轉公司自律監管15家新三板企業資金占用情況（挖貝網wabei.cn制圖）
從占當期凈資產比重來看，同益股份被實控人控制的企業占用資金上億元，占當期凈資產近七成，堪稱是被實控人“坑”得最慘的公司。
據了解，同益股份是一家從事危險化學品道路運輸業務的運輸公司，同時系受同一控制人控制的遼寧嘉合精細化工有限公司等4家企業的承運方。
2016年12月和2017年一季度，同益股份業務部基于拓展業務的考慮，根據公司承運的關聯方2016年貨物價值統計和2017年貨物價值預計，公司向上述4家公司支付了相關質保金，形成了與關聯方的經營性資金往來。
同益股份表示，公司業務部門未注意到該部分經營性資金往來已經超出了董事會和股東大會審議決策的金額，業務部門因理解偏差未通知董事會辦公室，也未嚴格按照相關法律法規和公司內控制度的規定及時提請公司董事會和股東大會審議。
經股轉公司查明，2016年12月至2017年6月，同益股份實際控制人控制的公司累計占用公司資金1億元，占掛牌公司2016年期末凈資產的69%，形成了非經營性關聯方資金占用。根據相關規定，公司及實控人、時任財務負責人遭股轉公司出具警示函。
據悉，截至2017年7月3日，同益股份關聯公司占用資金全部歸還。
作為此次被罰企業中唯一的創新層公司，慧云股份也同樣因實控人控制企業違規占用公司資金被處罰，也是此次受罰的15家掛牌公司中占用資金最多的企業。
股轉公司表示，2016年3月至11日，慧云股份實際控制人控制的常熟慧云、張家口廣美累計占用了慧云股份資金1.5億元，形成了非經營性關聯方資金占用。截止2016年11月30日，兩家關聯公司的占用資金已經全部償還。
值得一提的是，此次受罰的15家掛牌公司中，僅飛達股份(830919)一家，關聯方占用資金尚未完全歸還。
自2015年以來，飛達股份控股股東飛達集團一直占用公司資金。截至2016年8月31日，飛達集團存在3874.05萬占用款未歸還；2016年8月-12月，飛達集團累計新增占用公司資金4091.13萬元，資金占用期末余額為5578.74萬元，占2015年凈資產比例27.45%，以上資金占用尚未完全歸還。
業內人士分析稱，這類問題易發可能與一些傳統企業的意識還沒有轉變有關，他還表示，也有可能與其資金需求有關。
此外，有專業人士認為，關聯方資金占用會損害投資人權益,“關聯方資金占用在一定程度上來說，也會損害投資人利益，如股東或關聯方占用企業募集、投資人資金等”。
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