證監會發布2017年度案件辦理情況通報：新三板合謀操縱等問題突出
挖貝網訊 1月19日消息，證監會通過其官方公眾號發布《證監會2017年度案件辦理情況通報》，通報第七條特別提到新三板市場違法動機多樣，資金占用、違規披露與合謀操縱問題突出。
證監會表示，2017年，證監會堅決貫徹落實黨中央國務院關于加強資本市場監管執法的決策部署，按照依法全面從嚴監管的工作要求，聚焦重點領域和市場關切，堅持專項行動與常態執法相結合，嚴肅查處了一批在資本市場蒙騙欺詐、興風作浪的典型案件，形成強大震懾，為資本市場健康穩定發展提供重要保障。
通報第七條對新三板違規情況進行介紹，新三板市場違法動機多樣，資金占用、違規披露與合謀操縱問題突出。
據介紹，2017年證監會對新三板領域立案19件，同比增長14%。掛牌企業及其大股東和實際控制人、做市商等中介機構涉案較多。
案件特點一是違規披露、資金占用隱患較大。掛牌公司在定期報告、重大事項、關聯交易、訴訟擔保等事項上違規披露現象嚴重。有的掛牌公司實際控制人利用關聯企業拆借資金，歸還個人債務。有的通過少計應收款壞賬準備和存貨跌價準備、虛增收入等方式進行財務造假。
二是實際控制人單獨或合謀操縱股價問題突出。有的實際控制人隱蔽利用空殼公司參與定增，同期又大量使用其他賬戶買賣本公司股票，制造交易活躍假象吸引其他投資者參與，遂即高價減持定增股份獲利巨大。有的做市商濫用市場地位，與掛牌公司實際控制人合謀，在收盤階段提高報價拉抬股票價格操縱市場。
三是違法動機復雜多樣。有的掛牌公司實際控制人操縱本公司股價以直接獲利為目的，有的是為了進入或維持在創新層，有的是為了謀求更高的定向增發價格，有的是為了彌補業績承諾。
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