投資者如何應對不合格賬戶中止交易

    自5月12日起，深滬兩市共計愈12萬戶不合格A股證券賬戶（以下簡稱“不合格賬戶”）在交易系統集中中止交易，深交所投資者服務熱線陸續接到投資者咨詢，詢問有關賬戶規范和中止交易事宜，現就投資者普遍關注的問題集中解答如下：

    1.不合格賬戶在交易系統集中中止交易，普通投資者會不會受到影響？

    答：對不合格賬戶在交易系統集中中止交易，是賬戶規范工作的一部分，不影響普通投資者的正常交易，也不會給普通投資者造成其他不便。

    2.深市不合格賬戶被中止交易，是否會影響該賬戶在其他證券公司處的正常使用？

    答：深市不合格賬戶集中中止交易采取的是“精確打擊”的方式，即不合格賬戶僅在申報該賬戶為不合格賬戶的證券公司處不能進行交易。如果該賬戶在其他證券公司處為合格賬戶，該賬戶在其他證券公司仍可正常使用。

    3.如何查詢賬戶是否已作為不合格賬戶被集中中止交易？

    答：投資者可憑本人有效身份證明文件等材料，到所在證券公司營業部或中國證券登記結算公司查詢有關賬戶是否已作為不合格賬戶被集中中止交易。

    4.投資者不合格賬戶被中止交易后，應該怎么辦？

    答：投資者發現不合格賬戶被中止交易后，應主動聯系所在證券公司，在所在證券公司指導下，盡快辦理不合格賬戶規范手續。不合格賬戶只有規范后，才能恢復交易。

    根據相關規定，2008年7月31日前，投資者仍可直接在證券公司柜臺辦理不合格賬戶規范手續。但是，2008年8月1日后，除少數特定情形可以直接在證券公司柜臺進行規范外，其他的需要投資者本人持原委托交易的證券公司審核后的材料，到中國證券登記結算公司辦理規范手續。

    5.2008年8月1日后，哪些特定情形不需要投資者本人到中國證券登記結算公司辦理規范手續？

    答：2008年8月1日后，出現以下情形時，投資者可以只在證券公司柜臺辦理賬戶規范手續，而無需到中國證券登記結算公司辦理賬戶規范手續：（1）非投資者過錯或非投資者主要過錯造成投資者賬戶資料不規范的；（2）投資者不合格賬戶持有長期停牌股份、限售股份等證券的。

    6.已中止交易的不合格賬戶中持有的股票能否辦理轉托管？

    答：不能。根據相關規定，不合格賬戶只有在完成規范手續之后才能辦理轉托管手續。

    7.已中止交易的不合格賬戶中持有長期停牌股票，賬戶不能注銷，投資者可否開立新的合格A股賬戶？如果可以，原不合格賬戶與新開立的合格A股賬戶是否可以關聯在同一資金賬戶下？

    答：只要該投資者未以其本人真實的姓名和身份證號碼開立過A股賬戶，證券公司可以為投資者新開立合格A股賬戶，但不合格賬戶內持有的長期停牌、限售股份等證券復牌或解除限售后，投資者應限期清空證券并注銷不合格賬戶。不合格賬戶與投資者新開立的合格賬戶不可以關聯在同一資金戶下。

    8.不合格賬戶的注銷是否必須投資者本人申請？

    答：對于無證券余額的不合格賬戶，無法聯系投資者或投資者不配合的，證券公司可以主動辦理注銷手續。

    9.投資者證券賬戶被其他證券公司作為不合格賬戶注銷，如何辦理免費開戶？

    答：證券賬戶被其他證券公司作為不合格賬戶注銷的，投資者可要求現委托交易的證券公司協助辦理免費開戶，新開賬戶當日可用。

    10.因投資者出國、收監入獄等原因，本人無法到場辦理賬戶規范手續，該如何處理？

    答：投資者可以委托他人代為辦理，但應當提供經國家公證機關公證的授權委托書。如果投資者在國外，可提交經我國駐外使領館公證或認證的授權委托書；如果投資者為服刑人員，公證機關的公證員可前往監獄等場所提供公證服務。

    11.持有不合格賬戶的自然人死亡的以及機構解散注銷或年檢過期的，如何辦理賬戶規范手續？

    答：持有不合格賬戶的個人投資者死亡的或機構投資者解散注銷的，先由其財產合法承繼人辦理所涉不合格賬戶內資產的確認手續，再按照登記結算公司關于自然人遺產繼承或法人資格喪失所涉股份非交易過戶的有關規定辦理非交易過戶手續，并注銷原不合格賬戶。機構年檢過期的，應當補辦年檢手續后，再辦理賬戶規范手續。

    12.投資者使用臨時身份證可否辦理賬戶規范手續？

    答：根據公安部相關規定，臨時居民身份證具有證明公民身份的法律效力，因此持臨時身份證可以辦理賬戶規范手續。

    13.如何咨詢深市賬戶規范及中止交易有關問題？

    答：投資者遇有深市賬戶規范和中止交易相關問題，可撥打深圳證券交易所投資者服務熱線0755-82083000、中國證券登記結算公司深圳分公司咨詢電話0755-25988880，或發郵件至cis@szse.cn.