上海金融產業基金管理人確定 中金陳十游團隊入局

    上海金融產業基金的管理人終于揭曉。

    本報記者獨家獲悉，上海國際集團和中國國際金融有限公司（下稱中金公司）將合資成立一家基金管理公司，負責上海金融產業基金的管理和運作。

    這家基金管理公司的名稱尚未最后確定，據知情人士透露，上海國際集團在其中占股60％，中金公司占股40%.

    基金管理公司成立后，將開始向大的機構投資者募集資金，上海金融產業基金的募資規模為200億元人民幣。

    記者就此向上海國際集團和中金公司求證，對方均不予置評。

    布局：完善上海金融版圖

    上海金融產業基金于2007年9月經國務院批準設立，是我國第二批產業基金試點之一。到目前為止，僅有天津的渤海產業投資基金正式運作。

    我國的產業投資基金與國外的私募股權基金（PE）類似，通過對非上市企業的股權進行投資，在企業上市或股權轉讓后獲利退出。

    上海國際集團設立產業投資基金的想法由來已久。從去年開始，上海市政府對上海國際集團進行了一系列改組，試圖將其打造成地方的金融控股平臺，而金融產業基金是其中重要一環。

    上海國際集團官網資料顯示，該集團開展以金融為主、非金融為輔的投資、資本運作與資產管理業務。

    目前，上海國際集團是浦發銀行、上海銀行、國泰君安證券有限公司的第一大股東，并控股上海國際信托有限公司、上海證券有限責任公司等核心金融企業，還參股申銀萬國、太平洋保險、交通銀行等十余家金融企業。

    與上海國際集團的業務架構相符。“上海金融產業基金的投向既可以理解為‘金融產業’，也可以理解為‘金融+產業’。”上述知情人士說，“以銀行、保險、券商等金融機構為主要投資對象，合適的產業公司也會投一些。”

    在已經獲得國家發改委審批的六只產業基金中，僅有上海金融產業基金一家以金融行業為投資方向，其資金募集對象也成為市場關注的重點。

    中金陳十游入局[next]

    上海金融產業基金曾經多方物色基金管理人。目前信息來看，中金公司入局，跟上海金融控股平臺——上海國際集團人事布局邏輯異曲同工。

    據上述知情人士介紹，上海市政府曾經接觸過國際知名私人股本集團百仕通（blackstone），但因為外資的敏感性而未能如愿。

    上海兩家本地券商國泰君安和申銀萬國也曾有意參與，但因為證監會對于券商直投尚未完全放開而作罷。

    中金公司是我國第一家中外合資的投資銀行，主要股東為中國建銀投資和摩根士丹利。截至2007年7月份，中金公司完成了累計約1041.2億美元的股本融資以及809.3億美元的兼并收購項目。這些項目橫跨國內和國際資本市場。

    中金公司旗下的直接投資部，在2001年以前就投資了包括中國移動、新浪網等多個項目，收益頗豐。

    但由于國內一些券商進行直投產生了巨額不良資產，促使證監會在2001年下令禁止券商進行直投業務，于是中金旗下的直投部被分拆出去，其中一部分便是現在鼎暉投資的前身。

    2007年9月，證監會重新進行券商直投試點，中信證券和中金公司成為首批試點的兩家券商，中金公司也為此組建了新的直接投資部。

    據知情人士透露，以中金公司直接投資部董事總經理陳十游為核心的團隊，將參與到上海金融產業基金的管理公司當中。

    陳十游早年曾在美國第一波士頓銀行（瑞士信貸第一波士頓前身）任職，一直追隨中金公司現任總裁朱云來，深得后者賞識。

    陳十游曾任中金公司投資銀行部董事總經理，在中國網通國際有限公司（CNCI）1.688億美元出售亞洲網通100％股權項目中任財務顧問，在業內有著廣泛的人脈資源。中金公司重建直接投資部，陳十游即擔任董事總經理。

    參與試點的產業基金一般由地方政府申報，國家發改委對基金管理人的選取提供建議。按目前各產業基金試點的情況來看，基金管理公司一般由金融機構和地方企業共建：如綿陽科技城產業基金由中信證券聯手綿陽的中科成環保集團管理；廣東核電新能源基金由平安信托聯手廣東核電集團管理。

    而上海金融產業基金管理公司的搭建也遵循上述模式。只不過可能上海金融產業基金的管理由上海國際集團主導。