證監會立案調查 新三板公司資金占用案例

今年各地證監局紛紛開展對新三板公司資金占用和關聯交易進行專項核查和采取監管措施。從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業因為資金占用問題被當地證監局采取行政監管措施或出示關注函。

周二，時空客公告稱收到證監會立案調查書，這是今年第三起證監會對新三板公司展開立案調查，也是去年底以來掛牌公司大股東占款監管風暴中的證監會級別的反饋。

時空客公告顯示，其實際控制人、董事長兼總經理王恩權2015年累計占用公司資金1.86億元，扣除已經歸還的1.2億元，還有6600萬元在繼續占用。今年5月，王恩權因占用公司資金問題向公安機關自首，并向公司提交辭呈，同時公司財務負責人何云霞也辭去職務。

5月5日，時空客曾收到大連證監局行政處罰決定書。決定書指出，從去年到今年3月，公司實際控制人指使基層員工借用備用金和以預付款名義向其個人實際控制的其他公司轉款等方式頻繁占用公司資金。

去年11月，證監會出臺《關于進一步推進全國中小企業股份轉讓系統發展的若干意見》，對信息披露、股票發行違規以及違規占用掛牌公司資金、違規對外擔保等行為，應及時采取監管措施。同時，全國股轉公司也兩次下發通知，要求去年所有有過發行融資記錄的企業，就“大股東占款及提前使用定增資金”的違法違規行為進行自查。

今年以來，各地證監局紛紛開展對新三板公司資金占用和關聯交易進行專項核查和采取監管措施。據記者不完全統計，從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業因為資金占用問題被當地證監局采取行政監管措施或出示關注函。

監管者針對掛牌公司首例行政處罰出現在深圳，4月25日，海格物流公告受到深圳證監局行政處罰，掛牌企業實際控制人、董秘和財務負責人均受到警告，公司和個人被處以罰款共計42萬元。公開資料顯示，海格物流控股股東深圳市奧世邁實業有限公司通過關聯交易，一度占用掛牌企業資金2700多萬元。