6月主辦券商執業質量評價結果出爐 75家涉及負面行為

挖貝網訊 7月12日消息，全國股轉系統于11日發布6月主辦券商執業質量評價結果，共95家主辦券商參與評價，共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。評價結果顯示，6月，銀河證券、東方財富、華融證券等6家主辦券商的綜合點值合計均為100點，長城國瑞、銀泰證券、華寶證券等7家券商排名墊底，綜合點值僅為60點。

銀河證券等6家券商綜合點值為100點

6月主辦券商執業質量評價結果顯示，評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財富、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二），6家主辦券商的綜合點值合計均為100點。長城國瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網信證券7家券商排名墊底，綜合點值僅為60點。

6月共95家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示93家主辦券商評價結果。

其中，32家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。

75家主辦券商負面行為共315條

全國股轉系統6月共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%。

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商58家，合計占總記錄數的45.08%（5月30.07%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計占總記錄數的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數的14.60%（5月17.21%）。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國金證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為開源證券。

6月主辦券商負面行為記錄匯總

4大類負面行為中7大問題需重點關注

全國股轉系統提醒，6月4大類負面行為記錄中反映出的需重點關注的7大問題主要有：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件上傳位置錯誤、披露文件存在多處錯誤等情形。

（二）掛牌后督導類中，負面行為清單第14條和15條問題突出，第14條問題集中在復牌申請提交不及時、生效日期有誤、未蓋章等情形。第15條發行備案申請反饋問題主要集中在中介機構未就是否存在股份代持、持股平臺等情形發表明確意見，未充分披露投資者適當性認定依據，認購對象未按期繳款，關聯方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，發行備案文件中計算、文字錯誤等問題。

（三）交易管理類中，負面行為清單第22條和23條問題突出，即開盤未報價，和在前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在變更主辦券商業務中承接主辦券商持續督導協議未按照模板文件第一條及第四條列全相關信息，掛牌時采取協議轉讓方式的申請文件中股東大會召開日期與股東大會決議不一致、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。

附件：2016年6月主辦券商執業質量評價結果.docx