北京證監局加強新三板掛牌公司持續督導監管

為加強北京轄區新三板掛牌公司日常監管，督促主辦券商更好地做好持續督導工作，北京證監局7月27日召開轄區新三板掛牌公司持續督導工作會議。這是北京證監局首次就券商督導工作專門召開會議，創全國先例。

北京證監局局長王建平介紹了轄區新三板掛牌公司基本情況、監管思路和工作概況。王建平指出，為落實證監會“依法監管、從嚴監管、全面監管”的監管理念，加強對掛牌公司日常監管，北京證監局結合轄區監管實際，初步確立了以問題和風險為導向、以主辦券商等中介機構為抓手、以分層分類監管為手段、以信息披露為重點的監管思路。與A股市場監管不同的是，新三板市場的監管以自律監管為主，廣大主辦券商作為“第一看門人”，應切實發揮監管防線的作用。為此，北京證監局要求主辦券商重點做好五個方面的持續督導工作：一是做好掛牌公司資金占用問題的清查工作，杜絕股東占用掛牌公司資金行為；二是做好掛牌公司信息披露工作，提高掛牌公司規范運作水平；三是提高督導工作主動性，切實提升持續督導工作質量；四是做好新三板業務的風險控制，共同維護新三板市場的健康穩定發展；五是加強與監管部門的溝通與配合，提高掛牌公司接受監督管理的意識。

會議同步下發了《關于加強轄區掛牌公司持續督導監管工作的通知》，要求各主辦券商建立健全管理機制，提高持續督導工作質量，應做到機構健全、人員專業、制度完善、督導有效。同時，為及時跟蹤掌握轄區掛牌公司問題和風險動態，北京證監局建立了定期風險排查和重大事項報告制度，以便及時掌握轄區掛牌公司出現的重大問題和風險狀況，有針對性地采取必要的監管措施。

2015年以來，新三板市場高速發展，公司數量快速增加，市場的快速發展也對監管工作提出了新的挑戰。截至2016年6月底，北京轄區共有掛牌公司1159家，進入創新層的公司有183家，數量均位居全國首位。2015年以來，北京證監局在證監會統一部署下，積極探索監管轉型，創新監管手段，不斷強化新三板掛牌公司監管。截至目前，北京證監局已對轄區6家掛牌公司采取了8次行政監管措施，對2家主辦券商、5家掛牌公司下發了監管關注函，并對13家掛牌公司及其主辦券商進行了集中談話。后續，北京證監局將繼續以中介機構為抓手，依法全面從嚴開展新三板掛牌公司監管工作，推進轄區新三板市場健康穩定發展。