股轉公司對中信證券、東莞證券等10家券商采取自律監管

2016年3月，中國證監會非上市公眾公司部聯合全國股轉公司開展投資者適當性管理制度執行情況專項核查發現，部分主辦券商存在違規開戶等未嚴格執行投資者適當性管理制度的違規行為，日前，對中信證券、東莞證券等10家未嚴格執行投資者適當性管理制度的主辦券商采取了自律監管措施。

8月22日，全國股轉公司根據相關規定，對10家未嚴格執行投資者適當性管理制度的主辦券商采取了自律監管措施。其中，對華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責令改正的自律監管措施；對中信證券、中航證券、恒泰證券采取責令改正的自律監管措施；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券采取出具警示函的自律監管措施。

據挖貝網了解，以上被處罰的10家券商均存在違規開戶，且未如實上報此情形的情況。

股轉系統表示，投資者適當性管理制度是全國股轉系統一項重要的基礎性制度。為保護投資者合法權益，引導投資者理性參與掛牌公司股票公開轉讓業務，全國股轉公司審慎制定掛牌公司股票投資者準入標準，通過發布相關規則和問答對主辦券商投資者適當性管理提出具體要求，明確市場監管預期。同時，多次開展主辦券商的自查和現場檢查活動，要求主辦券商認真落實投資者適當性管理的各項要求，對在檢查和日常監管中發現的未認真履行職責的主辦券商嚴肅處理，確保有異動必有響應、有違規必有查處。

自2015年以來，針對投資者適當性管理問題，累計對19家主辦券商（含本次）采取了自律監管措施。下一步，全國股轉公司將繼續加強投資者適當性管理監管工作，不斷加大對違規行為的查處力度，維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進新三板市場健康、穩定發展。