聯科股份信披違規 中泰證券被要求提交自律承諾

9月2日，全國中小企業股份轉讓系統發布監管公告，因對聯科股份（831458）的違規事實，未能審慎、恰當的發表意見，沒有做到勤勉盡責，全國股轉公司對中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

對此，一位不愿具名的業內人士向《每日經濟新聞》記者表示，肩負“看門人”責任的主辦券商，能否很好地履行勤勉盡責義務，直接影響市場主體的信息披露質量。

《每日經濟新聞》記者致電中泰證券相關負責人，就上述相關問題進行詢問，但其電話未能接通。

在一位券商策略人士看來，新三板市場本身就是一個利益角斗場，公司掛牌門檻低，很容易形成魚龍混雜的局面，而各家券商也在爭項目、爭產品，出現問題很正常。

未能及時履行相關義務

9月2日，因未對關聯交易和對外擔保情況作出及時披露，總部位于濰坊臨朐的新三板企業——聯科股份，被股轉系統采取了出具警示函自律監管措施的決定。

作為聯科股份的主辦券商，中泰證券已被牽涉其中。當日，股轉系統發布監管公告，決定對中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

《每日經濟新聞》記者注意到，與掛牌幾乎同時，聯科股份在與關聯企業、關聯交易決策程序的披露方面，并未能及時履行相關義務。

股轉系統發【2016】260號文件顯示，自2014年12月12日起，聯科股份有至少7次違規事實，多與關聯企業山東聯科卡爾迪克白炭黑有限公司、山東聯科白炭黑有限公司資金往來有關，而這些信息并未在臨時公告或定期報告中履行信息披露義務。

據此，全國股轉公司在8月31日下發文件，對聯科股份及其董事長吳曉林、董秘鄧金杰等采取出具警示函自律監管措施的決定。

與此同時，身為主辦券商的中泰證券，也未能撇清關系。全國股轉公司認為，對于聯科股份的違規事實，中泰證券未能審慎、恰當的發表意見，沒有做到勤勉盡責。

有業內人士認為，主辦券商未勤勉盡責，與新三板業務快速擴張、且項目需要長期持續督導有關，而主辦券商相關業務團隊普遍存在人手緊張、人員精力有限的情況。

兩家客戶股票已暫停轉讓

此前，中泰證券保薦的ST鑫秋，因涉嫌財務造假，已被監管部門調查。

主辦券商中泰證券在ST鑫秋上市之前，對其財務造假問題沒有發現任何蛛絲馬跡，而在公司財務造假問題浮出水面后，中泰證券也未督促公司發布公告向投資者揭示風險。

“我覺得我們是盡職盡責的，以前哪有主辦券商對保薦公司年報不予認可的。”中泰證券企業文化部經理胡鑫曾表示，針對ST鑫秋的問題公司不方便進行回應，“以對外公告為準。”

在上述券商策略人士看來，新三板市場中介主要以券商為主，“他們既要做事，又要保薦，因為券商是以業績考核的，不是監管機構，大家都想通過業績掙錢。”

值得注意的是，相比于A股上半年才出現強制退市第一股，8月31日，股轉系統發布的《關于暫停未披露2016年半年度報告掛牌公司股票轉讓的公告》中，一次性就有43家公司股票被暫停轉讓。

而在這43家公司中，由中泰證券擔任主辦券商的ST鑫秋、昌盛日電，因未能發布2016年半年報，名列被暫停轉讓股票的公司之列。

上述券商策略人士認為，“有的是企業本身管理就不規范，重視程度不夠，還有一個，一些企業可能業績不好，不愿意出，也有可能出現瞞報、漏報。”

值得注意的是，中泰證券曾對ST鑫秋披露的2015年年度報告不予認可，而去年下半年掛牌的昌盛日電，卻曾憑借2015年營收22.04億元和高達1.74億元的凈利潤位居新三板新能源企業首位。

昌盛日電在公告中做出提示稱，原定于2016年8月26日披露《2016 年半年度報告》，因公司在全國各地在建項目及項目公司較多，半年度報告工作量較大，難以按期完成。

而在8月31日，中泰證券發布公告稱，公司履行對昌盛日電的持續督導義務，已提醒昌盛日電應在規定時間內披露定期報告。

上述券商人士向《每日經濟新聞》記者表示，“大家（券商）都想通過多做項目掙錢，現在監管層也主要是通過對中介機構，尤其是對券商的監管，來逐步對市場進行規范。”