知情人士透露:中泰證券被立案調查緣起新三板做市業務

中證網訊中泰證券9月6日晚間公告，公司于2016年9月1日收到中國證監會出具的調查通知書，因公司涉嫌違反證券期貨相關法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司進行立案調查。

公司表示，將全面配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

對于中泰證券的立案調查，市場擔心對公司投行項目帶來影響。據知情人士透露，公司此次被立案調查緣起新三板做市業務，與投行業務無關。

據介紹，做市業務是公司作為做市商以自有資金、股票與投資者進行二級市場交易的業務，主要為市場提供流動性并增強市場穩定性，屬自營業務范疇。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十條“保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。”但也有業內人士指出，中泰證券若被立案調查主要涉及做市業務，則與保薦業務屬于完全不同業務，應不適用相關規定。

統計顯示，截止2016年9月6日，中泰證券處于在審狀態的首發保薦項目共有21個 ，其中已通過發審會審核項目2個，已收到反饋意見的項目6個，已受理尚未反饋項目13個；在審上市公司再融資保薦項目5個，均已收到反饋意見，其中中止審核項目1個；聯席主承銷項目1個，已收到證監會核準批復。