股轉系統將選出不超過10家私募機構進行做市業務試點

挖貝網訊 9月14日消息，5月27日，中國證監會新聞發布會明確將開展私募機構參與新三板做市業務試點，將私募機構納入做市機構管理。

為做好私募機構參與全國股轉系統做市業務試點的遴選工作，股轉系統今日發布《私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案》，遴選出不超過10家私募機構進行做市業務試點。

申請評審的私募機構需具備的基本條件有：

（一）實繳注冊資本不低于人民幣一億元，財務狀況穩??；

（二）持續經營三年以上，且近三年年均資產管理規模不低于人民幣二十億元；

（三）申請機構及人員最近三年內未受過中國證監會行政處罰；

（四）具有符合新三板做市業務相關要求的業務實施方案和內部管理制度；

（五）設有專門的做市業務部門，配備做市業務人員不少于5名，其中風控人員不少于1名；

（六）具有風險控制水平高、操作性較強的做市業務交易及結算技術方案；并承諾在評審驗收前，按要求完成各項技術準備，確保做市業務系統符合相關技術規范，并通過全國股轉公司的測試；

（七）已成為中國證券投資基金業協會普通會員；

（八）全國股轉公司規定的其他條件。

符合條件的私募機構，可在即日起30個工作日內向全國股轉公司提交評審申請材料。試點期間，專業評審集中一次進行。評審流程主要包括私募機構提交申請、專業評審、業務技術準備及現場驗收等四個環節。

專業評審階段，主要對申請材料中體現機構資本實力、資產管理規模、業務人員構成、監管及處罰記錄、制度完備性等指標進行評審。

現場驗收環節主要對申請材料的真實性等進行驗證，并核查申請機構做市業務、技術準備就緒情況。

參與評審的工作小組由來自證監會相關部門，基金業協會，中國結算公司，以及全國股轉公司內設部門的專家組成。

評審工作小組按照評分指標對申請機構的申請材料進行評審打分，并在全國股轉公司官方網站公布申請機構的得分排名情況及進入驗收環節的機構名單。

附件：私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審方案.docx