違規報送項目天風證券遭罰 疑受影響德謙環保晚半年掛牌

挖貝網訊 10月13日消息，全國股轉系統昨日下午發布公告，對天風證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。原因在于天風證券在推薦河北德謙環?？萍脊煞萦邢薰荆ㄏ路Q：德謙環保）掛牌時，擅自修改其財務報告審計基準日期，并出現違規報送的情況。疑受天風證券行為影響，德謙環保重新提交了掛牌申請材料，比原定時間晚了半年。

全國股轉系統公告稱，天風證券推薦的德謙環保掛牌項目，財務報告審計基準日為2015年10月31日，申報截止日為2016年2月29日。但由于天風證券自身原因，未能夠在2月29日之前上傳BPM申報系統。

2016年3月1日，天風證券工作人員在BPM系統擅自將德謙環保財務報告審計基準日期修改為2015年11月30日，規避BPM系統的自動審查將項目違規報送至審查端口。

對于天風證券的違規行為，全國股轉系統給予要求提交書面承諾的監管措施。

天風證券行為疑對德謙環保的掛牌申請造成影響。

挖貝新三板研究院資料顯示，德謙環保在今年3月3日提交過一次審查資料，但挖貝網在全國股轉系統官網查詢德謙環保審查信息發現，其相關資料提交日期顯示為2016年9月29日，比原定日期晚了半年。這意味著德謙環保的掛牌審查工作可能要重頭來過，相應地，其掛牌時間也可能因此受到影響。

德謙環保審查資料（挖貝網wabei.cn配圖）