違規報送項目天風證券遭罰 疑受影響德謙環保晚半年掛牌

2016/10/13 09:44      許蕓 許蕓

挖貝網訊 10月13日消息,全國股轉系統昨日下午發布公告,對天風證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。原因在于天風證券在推薦河北德謙環??萍脊煞萦邢薰荆ㄏ路Q:德謙環保)掛牌時,擅自修改其財務報告審計基準日期,并出現違規報送的情況。疑受天風證券行為影響,德謙環保重新提交了掛牌申請材料,比原定時間晚了半年。

全國股轉系統公告稱,天風證券推薦的德謙環保掛牌項目,財務報告審計基準日為2015年10月31日,申報截止日為2016年2月29日。但由于天風證券自身原因,未能夠在2月29日之前上傳BPM申報系統。

2016年3月1日,天風證券工作人員在BPM系統擅自將德謙環保財務報告審計基準日期修改為2015年11月30日,規避BPM系統的自動審查將項目違規報送至審查端口。

對于天風證券的違規行為,全國股轉系統給予要求提交書面承諾的監管措施。

天風證券行為疑對德謙環保的掛牌申請造成影響。

挖貝新三板研究院資料顯示,德謙環保在今年3月3日提交過一次審查資料,但挖貝網在全國股轉系統官網查詢德謙環保審查信息發現,其相關資料提交日期顯示為2016年9月29日,比原定日期晚了半年。這意味著德謙環保的掛牌審查工作可能要重頭來過,相應地,其掛牌時間也可能因此受到影響。

德謙環保審查資料(挖貝網wabei.cn配圖)

德謙環保審查資料(挖貝網wabei.cn配圖)

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