華創東興華安證券頂風作案 新三板違規開戶被罰

據悉，因新三板違規開戶，華創證券、東興證券(23.240, -0.23, -0.98%)、華安證券部分營業部，近日被上海證監局和安徽證監局責令改正。這是今年3月證監會開展新三板投資者適當性管理自查以來，首批被采取監管措施的券商。

根據股轉公司業務規則，新三板個人投資者要符合兩個條件，一是需要500萬元以上證券類資產，二是具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。法人機構和合伙企業投資者需要分別滿足注冊資本500萬元和實繳出資500萬元的門檻。

自去年新三板市場行情爆發以來，市場上有不少投資公司為個人投資者提供新三板配資等服務，繞開合格投資者的認定，有的券商也會為違規開戶提供便利。今年3月，中國證監會非上市公眾公司部向各家證券公司下發了《關于對執行投資者適當性管理制度開展自查工作》的通知，聯合股轉公司對90家主辦券商展開專項核查，目前核查工作已經結束。

此前，9月9日，證監會在新聞發布會中通報，對宏信證券和財富證券責令改正，由于為不合格投資者開立新三板交易賬戶，暫停兩家券商新開新三板投資者賬戶權限6個月。8月23日，全國股轉系統發布公告，對包括華泰證券(18.630, -0.15, -0.80%)、中信建投和山西證券(13.740, -0.11, -0.79%)在內的10家證券公司實施自律監管，這些券商違規為不合格投資者開設新三板賬戶4800多戶。