新時代證券因做市交易違規 被采取自律監管措施

挖貝網訊 11月8日消息，全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱:全國股轉公司)于11月3日發布對新時代證券股份有限公司（以下簡稱：新時代證券）采取自律監管措施決定的公告。

公告顯示，新時代證券于2016年9月28日在為洛陽尚柳園林綠化股份有限公司（證券代碼：832164 證券簡稱：尚柳園林）提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價盤中出現巨幅震動，構成做市交易違規。

據了解，9月28日當天，尚柳園林以1.55元開盤，盤中沖高至14.14元，股價振幅高達812%。

根據《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則》第四十九條規定：做市商每次提交做市申報應當同時包含買入價格與賣出價格，且相對買賣價差不得超過5%。

為此，全國股轉公司做出對新時代證券出具警示函的自律監管措施，要求其按照《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》等業務規則旅行合規做市義務。