惠爾頓權益分派違規 董事長、主辦券商同被自律監管

挖貝網訊 11月15日消息，全國中小企業股份轉讓系統發布公告稱，因民生證券持續督導的惠爾頓（832186）及相關當事人存在違規事實，對民生證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

據了解，惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉增股本實施方案》，公告中稱以公司現有總股本2000萬股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，除權除息日為2016年9月12日。但截至2016年9月12日開盤前，惠爾頓并未向中國證券登記結算有限公司北京分公司（以下簡稱中國結算北京分公司）提交過辦理權益分派業務的材料，因此，2016年9月12日全國股轉公司無法進行除權除息的操作，中國結算北京分公司無法進行權益分派的操作，惠爾頓最后于2016年9月12日上午進行了緊急停牌。

據悉，惠爾頓股票自2016年11月1日開市時起已在全國中小企業股份轉讓系統恢復轉讓。而惠爾頓未披露權益分派實施公告的行為，造成了業務操作流程違規和信息披露不真實。

民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過程中，沒有核實惠爾頓是否提交過辦理權益分派業務的申請，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》第十條和《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第六條的規定。

鑒于上述違規事實，股轉系統對民生證券要求提交書面承諾的自律監管。同時，處罰決定惠爾頓及惠爾頓董事長兼董事會秘書林江娟在五個轉讓日內提交書面承諾，并以此為戒，進一步加強公司董監高管理人員和相關人員對股轉公司相關業務規則及其他相關證券法律法規的學習。

挖貝新三板研究院資料顯示，惠爾頓的主營業務為兒童安全座椅的生產與銷售。2016年上半年惠爾頓營收為5902.47萬元，同比增長27.67%；凈利潤632.57萬元，同比增長49.73%。