速達科技隱瞞資產重組事實 中信建投第二次被罰

挖貝網訊 11月17日消息，全國中小企業股份轉讓系統于16日發布監管公告稱，速達科技（833393）“瞞著”監管部門完成了重大資產重組，中信建投作為其主辦券商兼獨立財務顧問，被出具警示函同時被要求提交書面承諾。

這是繼民生證券之后，又一家因新三板業務違規被處罰的券商。

據了解，2016年4月14日，速達科技披露了購買資產暨關聯交易公告，稱擬購買速達科技實際控制人李復活持有的速達電動10.44%的股權。然股轉系統于15日在信息披露審查中發現速達科技疑似構成重大資產重組，并于當日開盤前(9:05)在BPM系統進行反饋。速達科技隨即于4月15日當天以不確定重大事項為由暫停轉讓。4月20日，速達科技發布了重大資產重組暫停轉讓公告，轉入重組程序；5月3日，中信建投在BPM系統回復，正式確認速達科技本次交易構成重大資產重組。

8月26日，速達科技進行了重大資產重組首次信披，但股轉系統在審查中發現，在未履行完畢重組程序的情況下，速達科技已經于6月3日完成了重組標的的資產過戶。

以上是事情發展的經過，“首次信息披露前，速達科技未披露重組事項已完成的事實，并在歷次披露的重組進展公告中稱重組程序正在推進過程中”，意味著速達科技已經完成資產重組了，卻假裝“我還在資產重組ing”的樣子。

速達科技這種“明修棧道，暗度陳倉”的行為讓股轉系統“有點惱火”，把主辦券商中信建投的帳算得很明白，數其罪狀有二，其一宗罪，在誤判，“中信建投未能在信息披露事前審查中發現速達科技對重組行為”，構成誤判；其二宗罪，在督導失責，中信建投“未能在明知公司交易行為構成重大資產重組的情況下督導公司規范履行相關程序”。

股轉系統對主辦券商的“定罪”用詞很精準，果然是“是你的你一筆也賴不了”。最后股轉系統對中信建投采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監管措施，并向證監會報告其違規事實。

這是中信建投今年來因新三板業務違規第二次被股轉系統處罰，距離上一次被罰，還不滿3個月。

今年8月，中信建投為3328名投資者違規開戶,漏報違規開戶比例達90.42%,被股轉系統出具警示函、責令改正。

這次事件的主要“肇事者”速達科技，于2016年11月16日收到股轉系統的自律監管措施決定，同樣被出具警示函并被要求提交書面承諾，面臨上報中國證監會違規事實的境況。