新三板兩公司遭紀律處分 監管力度不斷增強

近日，全國中小企業股份轉讓系統 (簡稱：股轉系統)又對2家公司開出了紀律處分罰單，這次被處罰的對象是浙江晨龍鋸床股份有限公司 (簡稱 “晨龍鋸床”，證券代碼831160)和浙江思考投資管理股份有限公司 (簡稱 “思考投資”，證券代碼831896)。 《金融投資報》記者注意到，這是今年以來，全國股轉系統第四次發出紀律處分的通告。其中僅11月就發生了2起，說明監管的力度在不斷加強。

2公司因資金占用受罰

公告指出，晨龍鋸床2015年存在以下違規行為：實際控制人資金占用情況信息披露不真實不及時，公司未采取有效措施防范實際控制人多次、大額資金占用。因此全國股份系統決定對晨龍鋸床及其董事長、實際控制人丁澤林實施了公開譴責的紀律處分，對董事會秘書周杰實施了通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

而主辦券商財通證券，在事前審核晨龍鋸床2015年半年報的過程中，未能勤勉盡責，進行有效事前審查，未能發現該半年報存在披露不真實的情況。因此，全國股轉系統決定對主辦券商財通證券采取約見談話的自律監管措施?！督鹑谕顿Y報》記者注意到，思考投資存在的違規行為更多。首先，公司關聯交易未履行股東大會審議程序。其次，信息披露不真實、不準確、不及時、不完整。實際控制人資金占用情況信息披露不真實、不及時，關聯交易信息披露不完整，股東大會參會人數信息披露不準確；此外，公司未采取有效措施防范實際控制人資金占用。

根據相關業務規則，全國股轉系統對思考投資及其董事長錢湘英、董事會秘書徐銘崎實施了通報批評的紀律處分，對實際控制人岳志斌實施了公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

主辦券商財通證券未能對思考投資披露的公告進行有效事前審查，未能督導思考投資誠實守信、規范履行信息披露義務和完善公司治理，全國股轉系統對其采取出具警示函的自律監管措施。

券商成為監管重點地帶

《金融投資報》記者注意到，今年以來，全國股轉系統共發出4次紀律處分通告。

第一次是在年初，針對的是國泰君安2014年12月31日對16只股票的大量拋售行為。公告稱，12月31日14:50分，為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。因此，全國股轉系統決定給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予做市業務部負責人王仕宏公開譴責，給予場外市場部總經理陳揚和交易總監李仲凱通報批評。

第二次是在6月份，上海宇昂新材料科技股份有限公司(簡稱“宇昂科技”，證券代碼430179)因2015年對外投資未履行董事會、股東大會的審議程序以及信息披露違規，所以全國股轉系統對宇昂科技，及其董事長王宇、董事兼財務負責人劉振璐給予通報批評的紀律處分，并將上述懲戒，計入誠信檔案。

第三次是對三家券商——中銀國際證券、宏信證券、財富證券。這3家券商因未嚴格執行合格投資者準入標準以及未如實上報違規開戶情況，分別給處于公開譴責和通報批評的紀律處分。