新三板公司思考投資違規 財通證券受牽連遭股轉系統處罰

挖貝網訊 12月1日消息，思考投資（831896）近日發布公告稱，因公司在信披、公司治理，以及實際控制人岳志斌在股票交易等方面存在違規行為，11月24日，董事長錢湘英、董事會秘書徐銘崎被股轉通報批評，岳志斌被股轉公開譴責，并被記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

作為思考投資的主辦券商，財通證券于11月23日收到全國股轉公司出具的警示函。

思考投資違規“牽連”財通證券被罰

思考投資2015年以支付投資咨詢費的名義向岳志斌、覃小梅、胡巧賽及岳志斌弟弟岳志武分別支付1100萬元、96.8萬元、42.65萬元、132.13萬元，構成關聯交易。

2015年10月下旬，思考投資擬與毛海蓉、覃小梅、胡巧賽、錢湘英、岳志武分別共同出資設立五家控股子公司，注冊資本均為500萬元，公司占比99.8%；擬與雷湘明、遲愛弟共同出資設立控股子公司，注冊資本500萬元，公司占比99.8%；擬與岳志武共同出資設立子公司，注冊資本5000萬元，思考投資占比51%。以上構成了關聯交易。

短短一個月時間，思考投資斥資不低于5544萬元，擬設立不下7家子公司。

然上述兩項關聯交易思考投資未履行股東大會審議程序。與此同時，思考投資實際控制人之一岳志斌占用公司兩筆資金合計1022.97萬元，該情況思考投資沒有及時披露，甚至2015年半年報中稱：“沒有資金占用情況。”

思考投資還存在資金管理不規范的情況，沒有建立完善的資金管理內控制度和資金使用審批流程，存在未經任何內部決策程序即可將資金直接劃至實際控制人賬戶的情況。

財通證券作為思考投資的主辦券商，未能對思考投資披露的公告進行有效事前審查，未能督導思考投資城市授信、規范履行信息披露業務和晚上公司管理。綜上，全國股轉公司給予財通證券出具警示函的自律監管措施。

然而這次并不是思考投資第一次給財通證券“添堵”。

思考投資“不聽話” 財通證券發風險提示

思考投資于2015年1月19日掛牌新三板，財通證券是其主辦券商。8月以來，因思考投資"動作"不斷，財通證券接連發布兩份風險提示。

8月2日，思考投資審議通過《關于計提基金經理岳志斌2016年度業績報酬的議案》任性計提經理岳志斌報酬2150.19萬元，占2016年上半年營收的43%，其實早在2月5日，思考投資就提出了"能者多得，業績分享，分配自由"的舉措。

然而財通證券發布風險提示，思考投資本次關聯交易的價格無法判斷是否公允，交易金額較大，影響公司業務獨立性。

今年1月21日岳志斌已經離任總經理一職，思考投資稱是為了更加規范運營，減少公司關聯交易。

8月15日，思考投資披露《浙江思考投資管理股份有限公司關于夢工廠、擂臺賽、點將臺的基金經理遴選制度》（以下簡稱《遴選制度》）。

公告顯示，思考投資將建設夢工廠、擂臺賽、點將臺，并使之成為互聯網化運營的基金經理“孵化平臺、競技平臺、競價平臺”并為之設立了對應標準和遴選細則。

財通證券于8月18日發布風險提示稱，思考投資制度內容涉嫌利用股轉系統進行廣告、宣傳、招聘等情形，主辦券商在事前審閱后提醒公司存在上述信息披露違規情形，公司執意予以公告。

財通證券風險提示一出，思考投資發布了一個“反風險提示”稱，《遴選制度》屬自愿性披露的公告，目的是為了讓公司的中小投資者都能夠依法享受知情權，及時了解公司發展情況，而且該制度要提交過股東大會審議。