股轉系統連發9條監管公告 芬尼科技9名董監高觸紅線

挖貝網訊 12月16日消息，股轉系統昨天連發9條監管公告，其中5家企業及4家相關機構被處罰。其中，芬尼科技9名董監高觸紅線被處罰。

據挖貝新三板研究院統計，2016年11月以來，股轉系統共發出36張罰單，涉及20家企業及16家中介機構。值得注意的是，在這36份罰單中，16份是針對申請掛牌期間的違規行為。

在新三板掛牌企業即將破萬家之際，監管層正在加大對新三板市場的監管力度。

5家企業受罰芬尼科技9名董監高觸紅線

股轉昨日一連下發的九條監管公告中，5家企業及4家相關機構因掛牌過程中違規被處罰，其中，芬尼科技9名董監高觸監管紅線被要求提交書面承諾。

據了解， 2016年2月1日，芬尼科技在掛牌申請審查期間，按照各股東持股比例向全體股東共發放1000萬元現金股利，此事未履行董事會和股東大會審議程序，也沒有在首次信息披露及更正公告中披露該股利分配事項。

芬尼科技全體董監高均參與了此次分紅，且在公轉書信息確認時全體出具了不準確的確認函，共同隱瞞了此事。為此，公司董事長宗毅、董秘彭玉坤、總經理左向前等全體9名董監高均被采取提交書面承諾的自律監管措施。

違規的5家公司中，天信科技、兆舜科技、大成科創，在掛牌過程中存在關聯方資金占用且信披違規。芬尼科技、臣功制藥分別在掛牌審期間私自進行股利分配、銀行承兌匯票與母公司資金置換。

信披不規范，是此類處罰主因。天信科技向董事長竺伽控制的關聯企業上海春通通信設備有限公司非經營性借出現金531.385萬元，此事項未經過公司董事會、監事會、股東大會的審議程序，也沒有進行對外披露；兆舜科技在申報掛牌之前，公司董事長陳芳多次向公司借款累計352.4萬元，但未在公開轉讓說明書中披露；大成科創申報掛牌材料前累計向大股東徐高拆入資金2180萬元，但未在公開轉讓說明書中披露；臣功制藥掛牌在審期間，將銀行承兌匯票2146.38萬元與母公司南京高科股份有限公司進行資金置換，關聯交易未履行相關內部決策程序，也未在申報材料中予以披露。

掛牌公司違規，主辦券商等相關機構自然會被處罰。天信科技、兆舜科技主辦券商方正證券、東莞證券因督導不利連帶受罰。臣功制藥主辦券商國信證券、督導律所江蘇永衡昭輝律師事務所也被追究責任。

股轉45天內開出36張罰單

挖貝新三板研究院資料顯示，2016年11月以來，股轉系統共發出36張罰單，涉及20家企業及16家中介機構。掛牌公司受到處罰的原因，包括關聯交易未履行審批程序、信息未及時披露、關聯方資金占用等常見問題。

值得注意的是，在這36份罰單中，有16份是針對企業及相關機構在申請掛牌期間的違規行為。

挖貝新三板研究院資料顯示，截止到2016年12月16日，新三板掛牌企業9983家，今年有望突破一萬家。挖貝新三板研究院分析師劉蕓稱，新三板作為全球數量最大資本市場之一，嚴厲的監管將常態化。