華安證券用自營賬戶買做市股票 遭股轉請“喝茶”

挖貝網訊 12月21日消息，全國股轉公司今日早間發布監管公告，對華安證券采取約見談話的自律監管措施。

據挖貝網了解，本次華安證券遭處罰的原因在于其在2016年11月10日為冠為科技（834739）提供做市服務的過程中，存在公司證券自營賬戶申報買入該股票的行為。

雖上述申報于發生之時起15秒后撤銷，并未成交。但自營賬戶參與做市股票買賣的行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第五十八條的規定，構成做市交易違規。

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第一百一十九條的規定，對華安證券采取約見談話的自律監管措施，要求華安證券合規總監、做市部門負責人接受自律監管談話。