信達證券做市交易違規 收股轉公司警示函

挖貝網訊 2月7日消息，昨日下午，全國股轉系統發布公告稱，對信達證券采取出具警示函的自律監管措施。

原因在于，2017年1月9日，信達證券在為金大股份（831003）提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價盤中出現巨幅振動。

信達證券上述報價異常變動的行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第一百一十五條第（五）項規定，構成做市交易違規。

將于上述違規事實和情節，根據股轉系統相關規定，對信達證券作出采取出具警示函的自律監管措施，并告誡信達證券重視上述問題，杜絕類似問題再次發生，否則，股轉公司將進一步采取自律監管措施或給予紀律處分。

值得一提的是，信達證券并非是第一次被股轉公司處罰，2017年1月6日，股轉公司發布公告稱，信達證券因持續督導的公司普羅米新（832483）實際控制人變更未能及時督促其履行信息披露義務，而遭到股轉公司約見談話的自律監管措施。