華訊投資分公司證券投顧業務違規?收證監會警示函

挖貝網訊 2月14日消息，新三板華訊投資（833924）廣州分公司在從事證券投顧業務過程中違規，近日收到了廣東監管局出具的警示函。

據了解，廣東監管局近期在日常監管中發現，華訊投資廣州分公司在從事證券投顧業務過程中，存在向投資者口頭承諾或保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十條規定。廣東監管局根據相關規定對華訊投資廣州分公司采取出具警示函的行政監管措施。

挖貝新三板研究資料顯示，華訊投資主要從事證券投資咨詢服務，2016年上半年營收9190.77萬元，較上年同期增長399.14%；凈利潤為555.27萬元，較上年同期減少1.2%。