欣泰電氣先行賠付無進展 投資者無奈起訴興業證券

欣泰電氣（300372）上市造假被證監會查處后，興業證券曾表態，將出資5.5億元設立先行賠付專項基金，以賠償符合索賠條件的投資者。大半年時間過去了，興業證券尚未披露先行賠付的申請方式和具體流程，而欣泰電氣又提起行政訴訟。大眾證券報和財信網記者了解到，已有等不及的投資者昨日向法院提起訴訟，法院已受理此案。

首例索賠案件已受理

昨日，遼寧一位投資者向福州市中級人民法院遞交了訴訟申請，起訴興業證券作為保薦機構未對欣泰電氣應收賬款情況、銀行存款情況、公開發行募集文件的真實性和準確性進行審慎核查、且其出具的保薦書等文件存在虛假記載等行為導致欣泰電氣違規上市，要求賠償其各項損失共計129萬元。據投資者代理律師廣東環宇京茂律師事務所劉華浩介紹：“這是全國首位因欣泰電氣上市造假，起訴興業證券的投資者，法院已經正式受理此案。”

證監會于2016年7月7日對欣泰電氣下發《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，成為首家因欺詐發行而被要求強制退市的創業板公司。

同年7月9日，作為推薦欣泰電氣上市的保薦人興業證券隨即發布公告稱，如果欣泰電氣被中國證監會認定欺詐發行而受到處罰，興業證券作為出資人，出資5.5億元設立先行賠付專項基金，以賠償符合索賠條件的投資者。

但至今已經過去半年之久，興業證券尚未披露先行賠付的申請方式和具體流程，以致受損的投資者至今仍不能獲得賠償。

行政訴訟拖延賠付

而欣泰電氣方面，在收到處罰后提出行政復議，證監會作出維持此前行政處罰決定的行政復議結果后，欣泰電氣向北京市第一中級法院提起行政訴訟。

劉華浩說：“欣泰電氣提起行政訴訟的目的就是為了推翻證監會下達的《行政處罰決定書》，企圖免除其民事賠償責任。興業證券遲遲未能落實先行賠償方案，也可能與欣泰電氣的行政復議和行政訴訟有關，很有可能興業證券的先行賠付方案，要等到欣泰電氣的行政訴訟最終結果出來之后，才能會具體落實。由于行政訴訟的過程相對較為漫長，可能還會經歷一二審，所以受損股民期待的先行賠付可能會遙遙無期。”

“興業證券公布的先行賠付方案除了未及時有效的落實外，其方案本身也非常不合理，根據先行賠付方案，僅有2015年7月14日前買入欣泰電氣，且在2015年7月14日之后繼續持有，或在2015年7月14日之后賣出欣泰電氣股票的，存在虧損的股民投資者才有權通過該專項賠付基金獲得賠償，但實際上大部分受損的投資者是在欣泰電氣發布 《行政處罰告知書》或《行政處罰決定書》之后，才知道欣泰電氣存在造假上市行為，并對投資者的投資行為產生巨大的影響。”劉華浩說。

律師建議擴大賠償范圍

由于興業證券擬設立的先行賠付方案目前沒有任何實質性的進展，已有多位投資者找到“大眾維權易”欄目，詢問是否可以通過訴訟索賠。

根據相關規定，該類證券民事索賠案件的訴訟時效是兩年，從證監會公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日開始計算，因該案還在行政訴訟階段，先行賠付具體實施方案也未出臺。本案的訴訟時效截止日為2018年7月7日，受損股民一定要注意訴訟時效的問題，切莫受興業證券的先行賠付方案的影響，而貽誤的索賠機會。

此外，劉華浩還認為應該擴大賠付范圍，他說：“除先行賠付方案中獲賠條件，在2016年6月2日前買入欣泰電氣，且在2016年6月2日之后繼續持有，或在2016年6月2日之后賣出欣泰電氣股票的，存在虧損的股民投資者，應該也有權利參與索賠，并獲得賠償。”