深交所總經理工作報告：推動新三板向創業板轉板試點

 4月17日晚間，深交所發布總經理工作報告。其中在談及下一階段重點任務時表示，要加快創業板改革。推動落實“十三五”規劃關于“深化創業板改革”的要求，努力增加創新企業供給，推動新三板向創業板轉板試點，把創業板服務對象向產業前端推進，向企業最需要資本市場支持的階段推進。

　　附：深圳證券交易所總經理工作報告(節選)

　　一、市場建設情況

1996年會員大會以來，在中國證監會的堅強領導下，深交所經理層貫徹所黨委部署，執行理事會決策，接受監事會監督，認真履行市場運行和日常經營管理職責。全力以赴抓執行、抓落實，腳踏實地、開拓進取，市場改革發展各項工作不斷取得新成績。在這個過程中，全體會員給予我們極大的支持和幫助，與我們同堅守、共奮斗，打拼出了一條差異化的發展道路，為資本市場乃至經濟社會全局做出了重要的貢獻。

(一)市場規模迅速擴大，整體實力大幅提升。1996年至今，深交所上市公司數量從237家增至1947家，股票總市值從4365億元增至23.6萬億元，股票市場年度日均交易額從不足50億增加到3000億以上?；?、固定收益產品市場快速發展，基金掛牌總數523只，總市值1835億元；債券掛牌2887只，托管總面值1.34萬億元。深交所市場融資功能顯著增強，流動性持續改善，吸引力和影響力不斷提升，多項指標位居世界前列。

(二)市場體系日益完善，基礎功能有效發揮。先后設立了中小企業板和創業板市場，多層次資本市場支持實體經濟、優化資源配置、引導要素流動的功能持續完善。深市主板積極服務國企改革，通過并購重組、整體上市等方式，實現存量做優做強。中小企業板覆蓋面廣，4成以上為細分行業龍頭，體現了我國深度參與國際分工的成果。創業板聚焦創業創新，9成以上為高新技術企業，已成為科技創新企業的聚集地，有力支持了國家創新驅動戰略。

(三)市場監管不斷強化，運行秩序得到改善。監管是深交所的旗幟。按照依法全面從嚴監管的要求，持續優化完善業務規則，夯實一線監管的制度基礎，現有規則161件，涉及交易、會員、監管、產品等各個領域。建立了上市公司信息披露、二級市場交易、會員管理、風險監測等聯動監管機制，實時篩查異常交易，堅決處置違法違規行為，堅決維護市場秩序。

(四)市場服務體系健全，精準對接各方需求。服務是深交所的名片。通過強化與部委機關、地方政府、高新區的聯合培育，為市場參與者提供多平臺、多渠道、內容豐富的市場服務體系。與地方政府共建當地服務中心，為區域內企業就近提供專業化、差異化、精準化服務。持續加大投資者服務力度，建立集信息交流、股東投票、宣傳教育、分析研究、意見征集、咨詢反饋等“六位一體”的投資者服務平臺。

(五)市場基礎設施持續優化，交易運行更加可靠。技術是深交所的生命線。我們始終堅持自主自立，安全可控，構建了支持多層次、多品種、跨市場的技術體系，擁有完整知識產權和所有源代碼。構建了完備的系統運維和管理體系，保持連續安全運行15年的世界記錄。還培養了一支堅強可靠的技術隊伍。

深交所各項事業發展的成績，是證監會黨委、所黨委、理事會正確領導的結果，是各會員單位大力支持的結果，是在監事會的鼎力支持下，歷任經理班子辛勤努力和全所干部員工奮力拼搏的結果。在此，我代表經理層，向各位領導、同仁表示衷心的感謝！

　　二、近幾年主要工作

近年來，我們以規范運營為基礎，以重點項目為突破，全面推進市場監管、穩定、發展各項工作。

　　(一)認真履行監管職責，全力維護市場穩健運行

一是完善業務規則。近3年，根據市場發展需要，開展12次業務規則清理工作，動態修訂完善規則111件，廢止89件。規則制定和修改都廣泛征求市場意見，尤其是中小投資者的意見，將市場各方訴求充分體現在監管規則中，著力構建公開透明、層次清晰、公平高效的業務規則體系。

二是改進信息披露監管。率先推出上市公司信息披露直通車，除涉及業務操作指令外的公告均實現直通披露，信披監管重心從事前轉向事中、事后。推進分行業監管，率先實施行業信息披露指引，提高信息披露有效性和針對性。依法依規妥善應對市場熱點事件，及時通過問詢等方式，督促相關主體充分披露信息，維護市場透明。

三是強化異常交易行為監控。圍繞“重點賬戶、重點行為、重點股票、重點時段”四個關鍵因素，強化預警監測。對于異常交易行為，果斷出手，堅決打擊，及時扼制各類違法違規“苗頭”行為。及時上報交易違法違規線索，配合證監會和公安機關查處多起市場重大違法典型案件。

四是嚴守風險底線。建立涵蓋技術、業務、市場、保障等4大類共30項的風險應急體系，動態開展風險評估，不斷完善應急流程，定期開展壓力測試和演練，有效提高應急處理能力。穩妥處置了公司退市、分級基金下折、極端天氣等風險事件，牢牢守住不發生系統性風險的底線。

　　(二)積極推進市場改革發展，實現多項重大突破

一是對外開放取得新成果。2016年12月5日，深港通正式啟動。深港通標的范圍更廣，總額度限制取消，充分展現了我國資本市場對外開放的信心和決心。目前，深港通運行平穩、業務運作有序、跨境合作順暢，各項指標正常。2016年12月，深交所與上交所、中金所等組成的聯合體，成功競得巴基斯坦交易所部分股權，這是我國交易所“走出去”的重大舉措，是資本市場落實“一帶一路”國家戰略和中巴經濟走廊建設的重大突破。

二是系統建設達到新高度。2016年6月6日，深交所自主研發的第五代交易系統正式上線，目前運行良好。新系統前端風險控制能力顯著增強，采用開源技術模式，為市場參與者提供多樣化接入方式，應用更加便捷高效。新系統采用首筆委托同時到達技術，使投資者交易機會更加公平。第五代交易系統多項指標世界領先，可以滿足未來10到15年的發展需求，標志著我國證券市場核心技術進入世界一流行列。

三是市場產品有新發展。全力建設“基金超市”，不斷增加產品供給，優化交易機制。先后實施跨境產品日內回轉交易，開通跨市場ETF場內申購贖回，建立覆蓋ETF、LOF、分級基金和封閉式基金的一站式交易平臺。積極發展債券市場，推出公司債、可轉債、可交換債等產品，多渠道幫助企業解決融資難融資貴的問題。大力推進資產證券化業務，推出保障房、清潔能源等產品，定向支持民生環保等事業。創新設計各類資產支持專項計劃，拓展中小微企業融資服務。

四是市場服務有新提升。聯合國家科技部門，實施“科技金融路線圖計劃”，利用多層次資本市場平臺優勢，為科技型小微企業提供“線上+線下”精準投融資對接服務，打造公益性、開放性的“中國高新區科技金融服務信息平臺”。目前，已覆蓋全國25個省市的65個國家級高新區，23個區域性股權市場，聚集了數千家投資機構。這一網絡還在不斷拓展，參與機構和活動度不斷增加，為全國各地的雙創活動和創新服務機構提供了很好的支持。

　　(三)加強內部管理，提升日常運營效能

一是完善組織架構和決策機制。本所現有28個直屬部室，5家下屬機構，參股12家境內機構和1家境外交易所。不斷改進對下屬公司的管控，推動交易所集團化發展、一體化運作。完善議事決策機制，堅持重大事項依法決策、集體決策、民主決策、科學決策。健全督辦機制，確保全所各項工作有序推進。

二是加強隊伍建設。本所現有員工701人，其中，碩士及以上學位人員占比超過77%，培養了一支素質高、想干事、能干事的專業人才隊伍。建立競聘上崗與后備選拔相結合的選任機制，實施以專業職務為基礎的職級管理體系。創造條件促進人才交流，有計劃選派優秀員工赴定點幫扶單位、地方政府任職、掛職，為員工干事創業提供寬廣的舞臺。

三是嚴格財務管理。堅持按財經紀律辦事，持續完善財務管理制度，優化費用管理、財務審批、資金管理，提高財務管理的規范性、科學性。實行全面預算管理制度，全部支出納入年度預算管理。嚴格執行內部審計制度，加強財務監督制約，防范財務風險。

整體而言，深交所各項事業發展比較順利，會黨委、所黨委和理事會決策部署都得到了較好的落實。但我們也深刻認識到，我們的工作與實體經濟發展需要，與會黨委、所黨委和全體會員的要求還有差距，在一線監管、市場服務、投資者保護等方面還存在很多不足，需要在今后的工作中持續改進。

　　三、下一階段重點任務

多年的市場建設經驗告訴我們，深交所改革發展各項工作必須根植于實體經濟，服務國家戰略大局，立足國情市情，堅持穩中求進。面對經濟發展新常態和供給側結構性改革新任務，我們一定努力把握機遇，勇于擔當，堅持市場化、法治化、國際化發展方向，履行好一線監管職責，維護好市場秩序，努力實現監管、發展、服務、技術和管理的全面提升，進一步增強深交所核心競爭力和國際影響力。

(一)力爭監管領先。我們將深入落實依法全面從嚴監管，筑牢市場第一道防線。一是推行“以監管會員為中心”的交易行為監管模式。通過制度建設、業務督導、現場檢查等措施，強化會員對客戶交易行為的管理責任，充分發揮會員在維護市場秩序中的作用。二是建立現場檢查機制。組建專門檢查隊伍，通過專項檢查等方式，著力解決一線監管中的突出問題。三是提高上市公司監管效能。以提高透明度為中心，拓寬行業信息披露指引覆蓋面，深入推進分類監管，堅決整治高送轉配合減持、“忽悠式”重組等市場亂象。四是推進科技監管、智能監管。充分運用大數據與現代信息技術，推進新一代監察系統、新一代信息平臺建設，健全市場交易動態監控指標體系，逐步實現用現代技術管理現代市場，補齊監管技術短板。

(二)力爭發展領先。以多層次市場體系建設為主線，以發展創業板為重點，圍繞市場產品體系建設，積極推動市場改革取得突破，努力將深交所打造成創新資本形成中心。一是加快創業板改革。推動落實“十三五”規劃關于“深化創業板改革”的要求，努力增加創新企業供給，推動新三板向創業板轉板試點，把創業板服務對象向產業前端推進，向企業最需要資本市場支持的階段推進。二是發展壯大中小企業板，激發主板新動能。進一步支持中小金融企業、先進制造業發行上市，全面提升中小企業板服務實體經濟的能力。積極服務國企改革，支持傳統產業加快結構調整，打造深市主板市場化藍籌聚集地。三是積極發展固定收益和基金產品市場。做大做強核心ETF產品，穩妥推進PPP、綠色債、雙創債以及債市雙向開放，引導資金流向創新創業實體。四是穩妥推進衍生品市場建設。推動深市股票ETF期權試點平穩啟動，在做好風險管控的前提下，逐步探索建設適應深市特點的衍生品市場。

(三)力爭服務領先。充分發揚深交所注重服務的優良傳統，推動市場服務模式轉型升級，建立更加貼合實體經濟需要，更好支持創新創業的服務體系。一是提升科技金融服務手段。深化“高新區科技金融信息平臺”功能，啟動“區域性市場服務平臺”建設，形成覆蓋全國高新區和區域性市場的兩張網絡，為精準服務、高效服務、全面服務提供新的抓手。二是拓展跨境服務。發揮深交所市場體系、區位和技術優勢，對接“一帶一路”國家戰略，為企業走出去提供更加有效的服務工具。加強與境外交易所合作，推動更大范圍、更深層次的互聯互通。三是加大投資者服務力度。以維護投資者，特別是中小投資者的合法權益為核心，持續優化“六位一體”服務平臺，創新投資者服務和教育機制，打造深交所公共服務新優勢。

(四)力爭技術領先。面對大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等科技浪潮，我們將積極布局、主動作為。一是保持技術優勢。密切跟蹤境外市場最新實踐，對前沿科技進行深入研究，加大投入、加快落地，將先進技術融入到現有技術框架和應用體系，全面提升技術引領能力。二是打通技術和監管。推動建立以服務監管為目標的技術體系，運用最新技術手段，解決監管面臨的實際問題，有序推動重點監管系統落地。三是推進基礎設施建設。盡快啟動南方中心二期建設和濱海數據中心升級改造，為建設安全、先進、高效的技術體系提供支撐。

　(五)力爭管理領先。始終堅持依法治所、從嚴治所，力爭在內部規范管理上立標桿、做表率。一是講政治、顧大局。強化“四個意識”，特別是核心意識和看齊意識，堅定不移地維護黨中央權威，堅決貫徹黨中央、國務院關于資本市場的方針政策，堅決落實會黨委、所黨委的決策部署，確保黨對交易所事業的絕對領導。二是加強執行力建設。完善督辦和考核制度，確保理事會決策事項有效落地，尊重支持監事會發揮監督作用，積極為各專門委員會工作創造良好條件。三是實施人才強所戰略。探索多渠道選人用人機制，優化人才成長培養制度，建立優秀人才快速成長機制和專業技術高管序列，為交易所事業發展提供強有力的人才保障。四是抓好權力監督與制約。加強對重點領域、重要部門、關鍵崗位的日常監督和管控，建立常態化問責機制，形成有效的權力制約機制和廉政風險防控體系。

各位代表，交易所不僅是交易場所的簡稱，更是“交易而退，各得其所”的縮寫。市場各方“各得其所”是立市之本、興市之基，是我們與廣大會員的共同責任、共同堅守。深交所將深入貫徹習近平總書記治國理政新理念新思想新戰略，與廣大會員一道，勇于擔當、實干苦干，努力開創共建共享的新局面，共同將深交所建設成為世界一流的現代化交易所，以優異成績迎接黨的十九大勝利召開！