五家企業落選創新層 東海證券被持續督導企業“連累”

挖貝網訊 6月1日消息，5月底，股轉系統公布創新層正式名單。相較初選名單，5家新三板企業被調出創新層，除了一銘軟件（831266）申請自愿放棄進入創新層以外，其他四家企業均因公司或實際控制人被中國證監會派出機構采取了行政監管措施掉層。

與其他3家不同的是，東海證券（832970）被調出創新層并非是自己的原因，而是被持續督導企業“連累”。

創新層擴容

今年是股轉系統第二次推出創新層。2016年共有953家企業入選，當時的新三板掛牌企業總數大致在5000家左右。2017年5月底，新三板企業掛牌總數已經超過11000家，在新三板掛牌企業迅速擴容的情況，今年創新層企業數量增加至1393家，比去年多出440家。

除了入選數量的增加，今年的分層標準制度也更加嚴格。不僅關注掛牌公司的盈利和成長性，凡是掛牌公司或實際控制人被中國證監會派出機構采取了行政監管措施的企業都被股轉系統調整出創新層。

5月21日，股轉系統公布初選名單，第六元素（831190）、東海證券（832970）、國義招標（831039）和大漢三通（430237）等1329企業入選。不過，在正式名單中東海證券等5家企業落選。除申請自愿放棄進入創新層的一銘軟件外，其他幾家都是因為被中國證監會或其派出機構處罰而落榜。

挖貝網了解到，大漢三通雖然符合了入選創新層的三個標準，但此次卻因未完整披露關聯交易和股東資金占用事項掉層。國義招標此次被調整出創新層是因為前任董事長詹國偉涉嫌嚴重違紀，目前正接受組織調查。

此外，新三板企業第六元素公司或實際控制人被中國證監會派出機構采取了行政監管措施的具體原因不得而知，仍待公告進一步披露。

與其他3家不同的是，東海證券被調出創新層并非是自己的原因，而是被持續督導企業“連累”。

東海證券被持續督導企業“連累”

5月26日，正式名單出爐三天前，東海證券發布公告稱，因公司持續督導的掛牌公司博雅科技存在控股股東、實際控制人的關聯方占用公司資金等問題，公司被證監會采取出具警示函的措施。

公告顯示，2016年1月至2017年4月，博雅科技實際控制人秦野控制的企業博雅物聯、沃達豐多次從博雅科技拆借資金，資金占用累計發生額達1.66億元。截至2017年5月2日，博雅物聯仍占用博雅科技資金中尚余7304.56萬元未償還。

據悉，上述資金占用在發生時均未履行決議程序，均未進行信息披露。此外，博雅科技在2016年年報及之后的公告中也未按實際情況披露信息。

作為博雅科技的主辦券商，東海證券未能有效督導博雅科技采取有效措施，違反了相關規定，被證監會行政處罰。

據挖貝網了解，東海證券或許是首家被持續督導企業“連累”而被調出創新層的掛牌公司。