深圳證監局扎實做好非上市公眾公司“監管第一課”培訓工作

根據中國證監會的統一部署和工作安排，深圳證監局自2016年底以來，連續舉辦七期非上市公眾公司(以下簡稱掛牌公司或公司)“監管第一課”培訓，累計培訓對象超過700家次2400余人次，階段性地完成對深圳地區存量掛牌公司的合規培訓工作。為推動培訓工作的有效開展，切實提升培訓效果，深圳局著力開展了以下幾項工作：

一是提前擬定周全的培訓方案。

針對轄區掛牌公司數量眾多、日常聯絡溝通機制尚未完全建立等情況，深圳局提前制定了全面詳細的培訓方案，按照要求及時搜集整理各公司相關高管人員及主辦券商聯系人信息，并對每期培訓的主題內容、參加人員數量、培訓師資、培訓形式和組織聯絡方式等均予以明確安排，確保各期培訓的有序、均衡開展。

二是制定較為實用的培訓手冊。

考慮到“監管第一課”培訓對象以資本市場“新兵”為主、各參加人員合法合規意識整體較為薄弱，深圳局提前制定了《新三板掛牌公司“監管第一課”培訓手冊》，內容覆蓋掛牌公司監管及規范運作相關的各層級法律法規、規章規范性文件和股轉公司自律規則，包含日常監管中總結的涉及新三板規范運作的一些主要原則要求，還覆蓋了十余篇各種類型的公開典型案例。深圳局提前印發了近3000本培訓手冊，并在現場向學員贈發，確保人手一冊，方便學員反復對照查閱和學習。

三是豐富現場培訓內容與形式。

為提高現場培訓的效果，深圳局對培訓師資、培訓內容及培訓方式等進行了精心挑選和安排，主講老師及備用師資人員覆蓋證監會公眾公司部專家、股轉公司監管專員、深圳局一線監管人員和8家業務量較大的主辦券商專業團隊，每次培訓均安排監管部門及主辦券商從監管及市場規范運作等不同角度進行講解。培訓內容充分結合參加培訓的董事長、總經理、財務總監和董秘等四類高管的不同職責特點和關注要點，既包含對監管底線、紅線和行政處罰案例等方面的宏觀及原則性警示宣導，又不乏對掛牌公司公司治理及規范運作相關具體規則的詳細解讀。培訓內容務實有用，在平均每場次300至400人、用時3至4小時的7場培訓會中，每次培訓均座無虛席。

四是注重培訓溝通反饋和效果評估。

為確實保障培訓的效果，深圳局在培訓中充分注重培訓對象的反饋意見，每次培訓均在課前向每一學員發放培訓情況反饋評價表并在培訓結束后及時搜集和統計分析，在每次培訓中注重吸收前一次培訓的經驗和不足，及時改進和完善；課堂培訓過程中注重關注培訓對象的反映，通過適當方式強化與培訓對象的現場溝通并預留一定的提問和交流時間；課堂培訓前后還通過新三板公司及主辦券商等多個微信交流群搜集了解及反饋各方的提問咨詢和意見建議，通過微信群共享相關培訓講稿和資料，便于各公司高管人員事后向公司其他人員進行傳達和“再培訓”。

通過上述各項工作，深圳局新三板“監管第一課”培訓工作得到了各掛牌公司及學員的普遍好評，提升了各公司及其高管團隊的規范運作意識，也促進了各公司與監管部門及公司之間的溝通和交流。下一步深圳證監局將繼續推進“監管第一課”相關培訓工作，持續做好對新掛牌公司及新任職高管的合規教育，切實完善培訓的內容和形式，不斷提升掛牌公司規范運作整體質量。