83家私募機構被采取行政監管措施 “九鼎系”3公司上榜

9月8日，證監會通報了2017年私募基金專項檢查執法情況，83家私募機構被采取行政監管措施，其中九鼎集團（430719）旗下3家公司上榜。

2017年上半年，證監會組織對328家私募機構開展了專項檢查,包括私募債券基金20家、跨區域私募股權基金88家、其他私募證券和股權等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規模1.27萬億元，占行業總規模的14.8%。

檢查發現，12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題。

挖貝網發現，證監會點名的83家私募機構中，昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司等3家“九鼎系”公司均上榜。

九鼎集團是一家綜合性投資集團，業務模式包括控股經營型投資和參股財務型投資兩類?？毓山洜I型投資方面，公司下屬控股企業的業務主要涉及金融和實業兩大類，其中金融主要有保險、證券、私募、公募、支付等，實業主要有房地產、信息技術服務、通信設備制造、不良資產經營等；參股財務型投資方面，主要投資于行業分布較為廣泛的各類實業企業的少數股權。    

財報顯示，九鼎集團私募業務板塊的經營主體為昆吾九鼎投資管理有限公司及其子公司（以下簡稱 “昆吾九鼎”）。昆吾九鼎主要經營私募股權投資管理業務，主要為境內外的機構及個人提供PE投資基金、VC與創業投資基金、不動產與固定收益投資基金產品等資產管理及投資理財服務。

8月25日，九鼎集團披露2017年半年報。財報顯示，公司2017年上半年實現營收39.73億元，較上年同期增長129.81%；實現凈利潤5.73億元，較上年同期增長37.91%

九鼎集團表示，公司報告期營業總收入同比實現大幅增長的主要原因有二。一方面源于，報告期內已合并富通保險的財務報表，其保險業務收入較大，而上年同期未合并富通保險的財務報表；而另一大原因在于，報告期內公司私募業務中管理基金退出項目金額較同期大幅增加，拉動公司營業總收入中投資管理業務收入中的項目管理報酬大幅增加。