華訊投資重慶分公司展業過程違規 被責令暫停新增客戶

挖貝網訊 10月31日消息，新三板掛牌企業華訊投資（833924）重慶分公司近日因展業過程違規，證監會對華訊投資重慶分公司采取責令暫停新增客戶監管措施。

資料顯示，經查，華訊投資分公司在展業過程中存在以下違規行為：向客戶提供投顧服務時，未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；證券投資顧問未能在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務；分公司客服人員存在口頭承諾收益的行為；證券投資顧問業務推廣、服務提供等環節留痕不完整。

據了解，以上事實有微信記錄、電話錄音、詢問筆錄等證據證明。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》的有關規定，證監會重慶監管局決定對華訊投資分公司采取責令暫停新增客戶6個月（2017年11月1日至2018年4月30日）的行政監管措施。

對此，華訊投資認為重慶分公司本次收到證監會重慶監管局出具的責令暫停新增客戶決定是監管部門針對重慶分公司開展證券投資咨詢業務的監管措施，公司已經責令重慶分公司按照公司合規風控要求開始進行整改。上述情況對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常。

據挖貝新三板研究院資料顯示，華訊投資主營業務致力于為廣大投資者提供證券投資咨詢服務。公司業務通過運營的三家資訊網站予以開展，其中北京分公司運營華訊財經網站，深圳分公司運營華股財經網站和華訊投顧網站。