華訊投資4項行為違規 被證監會處罰暫停新增客戶3個月

挖貝網訊 11月13日消息 近日，華訊投資（833924）4項行為違規，被中國證監會大連監管局處罰暫停新增客戶3個月。

據中國證監會大連監管局披露，華訊投資在開展證券投資咨詢業務中存在廣告宣傳不實和誤導性信息、未妥善處理客戶投訴事項、未完整留存客戶檔案等違規行為。

中國證監會大連監管局認為，華訊投資上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定，責令華訊投資就上述問題予以改正，并暫停新增客戶3個月。暫停新增客戶期間，公司不得開展新增客戶投顧服務等業務活動。

挖貝新三板研究院資料顯示，華訊投資是一家處于資本市場服務行業的證券投資咨詢服務商，為投資者提供專業、專屬、專注的證券投資咨詢服務。2017年上半年營業收入為4.45億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為712.28萬元。