股轉要求核查創新層董秘資格 存在降層風險的公司不止一家

近期，股轉系統下發通知要求主辦券商核查創新層董秘資格，不滿足治理要求的創新層企業要小心了，可能存在降層風險。

董秘一職暫時空缺

因有證董事會秘書辭職，創新層公司利達股份稱有被調出創新層的風險。

利達股份（833329）11月23日公告，公司原董秘余安于9月7日辭職，自余安辭職到11月23日披露公告，公司一直沒有聘任新的董事會秘書。

資料顯示，利達股份主營業務為回收、利用廢棄軟飲料包裝材料和鋁塑復合膜等固體廢棄物綜合回收分離利用，目前是一家創新層公司。

根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）》第七條第（二）點的規定，創新層企業的董事會秘書應取得全國股轉系統董事會秘書資格證書。

第十五條規定，創新層公司不符合創新層公司治理要求且持續時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉讓日內直接調整至基礎層。

也就是說，如果公司董秘職務一直空缺或者新上任的董秘未通過考核資格證，利達股份存在從創新層調至基礎層的風險。

不止一家有降層風險

據論壇君不完全統計，因董秘辭職而存在被調至基礎層風險的創新層公司，不止利達股份一家。

11月9日，創新層公司聯動通達（835818）發布公告，公司原董秘王曼辭職，在董事會聘任新董事會秘書之前，由公司總經理趙青山暫時擔任信息披露負責人，履行信息披露職責。截至目前，聯動通達還未披露新董秘任職公告。

11月10日，另一家創新層公司東電創新（430362）也公告，自公司原董秘畢洪魁辭職后，公司尚未聘任新的董事會秘書。

不過，公告發出后，東電創新很快有了新董秘。11月16日，東電創新稱將由公司副總經理張長軍接任董秘一職，張長軍符合股轉《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》規定的任職資格，不存在第七條規定的不得擔任掛牌公司董事會秘書的情形。

據了解，2016年9月7日，股轉發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》，其中規定進入創新層的掛牌公司應當按照《分層管理辦法》和《董秘管理辦法》的規定，設立董事會秘書，董事會秘書應當在規定時間內取得資格證書。

自2017年4月首屆董事會秘書資格考試舉辦以來，股轉系統已經舉辦了4期董秘資格考試，最近一期將于2017年12月2日開考。

股轉核查創新層董秘資格

值得一提的是，多家新三板公司董秘告訴論壇君，股轉近期向主辦券商下發了《關于核查創新層掛牌公司董秘資格的通知》，要求主辦券商在12月8日之前，就創新層公司董秘空缺、未取得股轉系統董秘資格、變動等信息進行核查。

對于創新層公司董秘空缺或董秘未取得股轉系統董秘資格的，主辦券商應當督促公司及時報考董秘考試或改聘董秘，維持創新層公司治理要求。如存在未及時信息披露的情況，應當補充披露"董秘變動公告（離職/任職）"。

對于掛牌公司（包括基礎層）董秘變動的，應當在2個轉讓日內進行信息披露，且公告標題應命名為"董秘變動公告（離職/任職）"。新任命董秘的公告內容應當包括該董秘是否取得股轉系統董秘資格證書。

創新層掛牌公司董秘離職的，應當在"董秘變動公告（離職）"中披露公司是否聘任具備股轉系統董秘資格的董秘及整改計劃，如董秘離職后未聘任具備資格的董秘，應當揭示掛牌公司已不符合創新層公司治理要求，存在調整至基礎層的風險。

董秘離職后不滿足公司治理要求滿兩個月的，主辦券商應當發布"關于XX公司不符合創新層公司治理要求的風險提示公告"，并報告對應監管員。

股轉業務部核實后將按規則對截至2017年12月8日仍不滿足創新層公司治理要求且持續時間滿3個月的掛牌公司進行層級調整。

聲明：本文來自  新三板論壇  作者：許擎天梅