海龍精密融資2800萬 實際控制人私下簽對賭協議未披露被處罰

挖貝網訊 12月28日消息，新三板掛牌海龍精密(832860)2016年融資融資2800萬，公司實際控制人張家龍、張陳松娜私下與認購簽署對賭協議未披露，被股轉處罰。

2016年9月，海龍精密發布融資公告，計劃向福建華興漳發創業投資有限公司、福建創新同福股權投資有限合伙企業（有限合伙企業）、上海優先資產管理有限公司—優先 3 號私募證券投資基金定向發行公司股票，發行價格為每股人民幣 7.00 元，發行股份400萬股。當年12月，海龍精密發布股票發行報告書，確認此次股票發行成功實施。

12月27日，全國股轉公司對實際控制人采取自律監管措施，原因是上述融資時，張家龍、張陳松娜與認購對象簽署對賭協議。協議規定當公司 2016 年度經具有證券期貨業務資格會計師事務所審計的凈利潤不足 3600 萬元時，實際控制人需按 7 元/股+年收益率 12%的價格進行回購。

上述協議簽署后，張陳松娜、張家龍未告知海龍精密，導致公司在股票發行備案文件和相關信息披露文件中均未提及上述回購安排。 張陳松娜、張家龍的上述行為違反了《全國中小企業股份轉 讓系統股票發行業務細則（試行）》（以下簡稱《股票發行細則》）第三條的規定，構成股票發行信息披露違規。