華訊投資證券投資咨詢業務違規 湖北證監局要求整改并暫停新增客戶

　　挖貝網 9月9日消息，新三板掛牌公司華訊投資(833924)因證券投資咨詢業務違規，湖北證監局要求整改并暫停新增客戶。

　　據了解，華訊投資武漢分公司內部控制制度不完善;信息公示內容不完整;未對部分客戶進行風險揭示;未完整保存所有的營銷留痕記錄。

　　上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第十二條 第二款、第十三條、第二十八條第一款的有關規定。 按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定，湖北證監 局要求武漢分公司立即停止上述違規行為，予以改正并暫停新增客戶。

　　華訊投資認為武漢分公司收到湖北證監局出具的行政監管措施決定書是監管部門針對武漢分公司開展證券投資咨詢業務的監管措施。 整改期間，對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營正常，敬請 廣大投資者注意投資風險。

　　華訊投資表示，將嚴格按照相關法律、行政法規和中國證監會及派出機構的監管要求，切實加強對相關證券法律法規的學習，強化守法合規意識， 成立公司自查整改專項領導小組和工作小組，開展公司自查整改專項工作，梳理業務各環節，規范公司運作，爭取以最快的速度、最嚴謹 的業務整改成果通過監管審查，繼續為廣大投資者提供專業、規范的 投資顧問服務。