證監會發新規 券商IPO近日需先申請監管意見書

　　為規范證券公司IPO及上市的行為，中國證監會近日發布并施行《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》。業內人士稱，《規定》的施行意味著券商通過IPO直接上市的腳步已經越來越近。

　　《規定》稱，證券公司在提交IPO并上市申請前，應當向中國證監會提交有關材料，申請出具監管意見書。監管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。

　　申請監管意見書的證券公司應當提交包括公司基本情況、公司財務指標及風險控制指標情況、公司合規經營情況、內部控制情況、法人治理情況在內的說明材料，并由公司董事長、總經理簽字，加蓋公司公章并附有關證明材料。

　　提交的公司財務指標及風險控制指標情況，包括公司近三年及最近一月財務情況；近三年經紀、自營、承銷、資產管理（定向、集合、專項分別說明）等各項業務收入情況；最近18個月凈資本等風險控制指標與中國證監會規定標準的比較情況；會計師事務所對公司近三年財務報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監管報表的審計意見等。

　　提交的公司合規經營情況，要求出具公司董事、監事、高級管理人員遵紀守法情況，包括最近36個月內是否被采取市場禁入措施，最近36個月內是否受到中國證監會行政處罰，最近12個月內是否受到證券交易所公開譴責等。同時，還要提交公司近三年合規經營情況。此外還包括最近36個月內是否受到刑事、行政處罰，最近12個月內是否因重大違法違規事項被證券監管部門采取過監管措施，是否因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。

　　自《規定》公告之日起，2001年開始施行的《關于發布<證券公司公開發行股票監管意見書的內容和出具程序>的通知》同時廢止。

　　盡管目前有多家證券公司通過借殼成功上市，但近年來尚未有一家券商IPO直接上市的申請獲批。據業內人士透露，近期華泰證券、招商證券等公司正在全力沖刺IPO，目前相關準備工作進展也比較快。相信《規定》施行后，券商IPO大戲將會上演。