2015年西安市軍民融合投資基金項目征集指南

各有關單位：

為了促進我市產業升級和經濟結構調整，加快我市軍工優勢科技資源轉化為軍民融合產業，進一步培育和壯大我市軍工產業，為做好2015年度西安市軍民融合投資基金(以下簡稱“軍民基金”)項目的申報工作，根據《中共中央國務院關于深入實施西部大開發戰略的若干意見》(中發【2012】11號)、《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委等十部委令2005年第39號)、《關于加快統籌科技資源改革率先構建創新型區域的決定》(陜發【2011】7號)和《西安市委市政府關于加快統籌科技資源改革示范基地建設的若干意見》(市發【2010】26號)等精神，我們編制完成了《2015年西安市軍民融合投資基金項目征集指南》，現印發給你們。請按照申報指南的要求，認真做好項目的申報工作。

一、總體要求

申報對象必須是在西安市轄區內登記注冊和照章納稅、依法經營、具有獨立法人資格的軍民融合高新技術產業、軍工優勢產業以及按照《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委等十部委〔2005〕第39號令)規定，在西安市轄區設立并在市創業投資管理機構備案，符合我市軍民融合產業發展規劃的創業投資企業，申報對象(項目)產權明晰、無侵權及權屬糾紛。

二、投資重點領域和方向

2015年西安市軍民融合投資基金投放的重點將圍繞我市的產業發展領域的重大項目，具體的投放范圍主要包括：

1、重點支持符合我市軍民融合產業重點項目和軍民融合企業,包括軍工主導的軍民融合高新技術產業、軍工優勢產業、軍工企業的股份制改造、提供軍民兩用技術的民用企業;

2、支持在西安市轄區內設立并在我市創業投資管理部門備案的以投資我市軍民融合產業為主的創業投資企業;

3、支持投資企業投資的中小企業。

三、投入方式

軍民基金主要以股權投入為主，重點引導社會資本投資我市軍民融合產業的發展，視情況可采用階段參股、跟進投資等其他方式。

1、對在我市轄區內設立并在我市創業投資管理機構備案的以投資軍民融合產業為主的投資企業(股權投資基金，下同)主要采取參股的方式進行扶持，參股具體包括普通股、可轉換優先股等方式投資。

參股創業投資企業主要支持兩類投資企業：一是政策引導型投資企業，主要投資于中后期的軍民融合產業項目、招商引資項目及政府重點支持的重大軍工產業項目，在收益分配方面對其他社會股東和管理機構可做適當讓渡;二是商業化投資企業，參股投資比例一般不超過投資企業實收資本的20%，投資企業不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年，在運營和收益分配完全采取市場化原則，投資收益與其他股東享受同股同酬。

2、對我市轄區內從事軍民融合產業的重大項目主要采取股權投入的方式。具體包括普通股和可轉換優先股。

以普通股股權投入方式扶持企業，出資額占被投資企業的股份一般不超過其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬;以優先股方式投資的期限一般為3至5年，優先股收益不超過同期銀行貸款利率。

3、對我市轄區內登記注冊并已取得投資機構投資的中小企業主要采取跟進投資的方式進行扶持。

跟進投資一般不超過投資企業實際投資額的30%。跟進投資形成的股權可委托共同投資的投資企業管理，基金委托管理機構與共同投資的投資企業簽訂《股權托管協議》。跟進投資形成的投資收益可按照投資運作分配慣例向共同投資的投資企業支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由基金收回。

四、申報條件

(一)申請軍民基金投資的企業原則上應當具備下列條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區;

2、所從事領域符合軍民基金的投資領域;

3、其產品技術水平居國內領先，并能對我市相關產業發展有重大影響和帶動作用，并在2-3年內能形成較大生產規模的項目;

4、企業上年度銷售收入5000萬元以上，繳稅總額不低于200萬元(含按國家政策規定免、退稅的額度)(僅指存續企業);

5、企業連續兩年銷售收入年均增長速度在15%以上(僅指存續企業);

6、企業無下列情形：近兩年有消費者對產品質量投訴，經工商、質監等執法部門依法查處的;近兩年因產品質量問題被媒體曝光的企業;近兩年出現安全生產等重大事故的企業;近兩年出現被環保部門查處的企業?！　?二)申請軍民基金參股設立投資企業原則上應當具備下列條件：

1、注冊及納稅關系在西安轄區;

2、參股的投資企業必須按國家發改委《創業投資企業管理暫行辦法》的有關規定在省、市創業投資管理部門登記備案，接受監管;

3、實收資本投資于西安市轄區內中小企業的比例不低于50%;

4、實收資本不低于5000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于3000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于5000萬元人民幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資;

5、投資領域屬于軍民基金投資領域;

6、投資管理團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上投資或相關業務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業績;

7、管理和運作規范。具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

五、申報材料要求

(一)申請股權投入需準備材料：

1、申報書;

2、企業的營業執照復印件及納稅登記證復印件;

3、項目可研報告及商業計劃書;

4、相關技術水平和資質的證明材料(檢測報告、專利等);

5、企業近三年財務報表及納稅證明;

6、項目申報單位現有的股權結構，項目申報單位同意軍民基金投資入股的決議;

7、需要提交的其他材料。

(二)申請參股投資需準備材料：

1、申報書;

2、合作設立創業投資公司的投資方案;

3、創業投資公司投資發展規劃;

4、主要合作方近幾年管理業績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經營管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項目申報單位現有的股權結構，申報單位同意軍民基金參股的決議;

6、省、市創業投資管理部門出具的同意備案通知書;

7、需要提交的其他材料。

(三)申請跟進投資需準備材料：

1、申報書;

2、跟進投資的研究報告;

3、被投資企業法人營業執照復印件和企業章程;

4、上年度被投資企業的會計報表和審計報告(新設立的企業除外);

5、被投資企業的資產評估報告(新設立的企業除外);

6、創業投資企業已批準投資的決策文件副本;

7、創業投資企業編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》;

8、創業投資企業與被投資企業或其股東簽訂的《投資意向書》;

9、被投資企業現有的股權結構，被投資企業同意軍民基金跟進投資的決議;

10、省、市創業投資管理部門出具的同意備案通知書;

11、需要提交的其他材料。

申報單位按照所申報項目類別的申報材料要求，組織申報材料，所有申報材料要求裝訂成冊，一式三份并附光盤一份。

六、申報時間

2015年度西安軍民融合投資基金項目申報自本通知下發之日起，截止時間為2015年12月31日，逾期不再受理。

七、申報材料受理及咨詢

受理單位：西安投資控股有限公司(西安高新區科技五路8號數字大廈二層201室)

指南咨詢：西安市財政局企業處 西安投資控股有限公司

聯 系 人： 宋高陽 魯振興

聯系電話: 87279709 87306487