或禍起新三板做市違規 中泰證券遭立案調查

昨日晚間，中泰證券發布公告稱，因公司涉嫌違反證券期貨相關法律法規，證監會決定對公司進行立案調查。至于具體被調查原因，中泰證券尚未對外公布。不過，一位中泰證券知情人士向21世紀經濟報道記者透露，立案調查一事與新三板做市業務有關。

全國中小企業股份轉讓系統數據顯示，中泰證券是新三板掛市場上最大的做市商，累計做市303家企業，居于首位。通過發力新三板，中泰證券從地方性券商已然躋身第二梯隊。

不過對于最大做市商的中泰來說，近期可謂麻煩不少。就在9月2日，股轉系統發布監管公告，因對聯科股份(831458)的違規事實，未能審慎、恰當的發表意見，沒有做到勤勉盡責，全國股轉公司對中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。

股轉系統披露的信息顯示，自2014年12月12日起，聯科股份有至少7次違規事實，多與關聯企業山東聯科卡爾迪克白炭黑有限公司、山東聯科白炭黑有限公司資金往來有關，而這些信息并未在臨時公告或定期報告中履行信息披露義務。

身為主辦券商的中泰證券自然難逃其責。股轉系統指出，對于聯科股份的違規事實，中泰證券未能審慎、恰當的發表意見，沒有做到勤勉盡責。

而在此前，中泰證券的另一新三板項目ST鑫秋剛剛收到中國證監會的《調查通知書》。ST鑫秋此次涉嫌違反證券法律法規，中國證券監督管理委員會依法立案調查。