新三板券商執業負面行為急劇反彈

10月19日，全國股轉系統公布主辦券商9月份的執業質量評價結果，9月份全國股轉系統共記錄券商負面行為332條，環比上升72%。這是券商執業負面行為連續4個月下降以后急劇反彈。并且9月份交易管理負面行為高達165條，占比近五成，而8月份僅占比24.35%。

9月份券商執業負面行為涉及67家主辦券商，其中推薦掛牌類負面行為40條，占比12.05%；推薦后督導類90條，占比27.11%；交易管理類165條，占比49.70%；綜合管理類37條，占比11.14%。

據《證券日報》記者了解，9月份共有97家主辦券商參與評價，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實際列示95家主辦券商評價結果。

統計顯示，負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商58家，合計占總記錄數的40.66%(8月份51.22%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商8家，合計占總記錄數的17.47%(8月份48.78%)；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的41.87%(8月份0%)。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為財富證券、東海證券、國盛證券、江海證券、民族證券、華福證券、聯訊證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為九州證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華金證券。

9月份交易管理類負面行為記錄最受關注，在兩方面問題比較突出，即在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價；前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價等兩個環節。

全國股轉系統有關負責人表示，各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時采取措施提高執業質量，切實落實執業質量評價工作對提升執業質量的推動作用。