剛被罰完 就去“找茬”？民生證券對惠爾頓發布6項風險提示

挖貝網訊 11月16日消息，11月7日，民生證券因持續督導的掛牌公司惠爾頓（832186）信披違規而被股轉公司要求提交書面承諾。據了解，這是民生證券今年以來因新三板業務違規而收到的首張罰單。

被罰3日后，民生證券就到惠爾頓進行了現場檢查，卻發現惠爾頓存在多項問題不合規，發布了6項風險提示。

因惠爾頓信披違規 民生證券遭罰

2016年11月14日，股轉公司下發對民生證券的自律監管措施決定書，因持續督導的惠爾頓業務操作流程違規和信息披露不真實，民生證券遭股轉系統處罰。

據了解，惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉增股本實施方案》，但截至2016年9月12日開盤前，惠爾頓也并未向中國中國結算北京分公司提交過辦理權益分派業務的材料。

而民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過程中，在完全沒有核實惠爾頓是否向中國結算北京分公司提交辦理權益分派業務申請的情況下，即協助惠爾頓披露權益分派實施公告的行為，違反了相關規定，被股轉公司采取提交書面承諾的自律監管措施。

民生證券對惠爾頓發布6項風險提示

11月10日至11月11日，民生證券在對惠爾頓進行現場檢查時發現惠爾頓存在6項風險，并認為惠爾頓可能因這些行為受到登記機關行政處罰或被其他監管機構采取監管措施，并且存在在建工程無法結轉固定資產的風險。

2015年，惠爾頓完成2次股票發行，募資2203萬元，股本由1800萬股增至2000萬股。2016年10月25日，惠爾頓完成了2016年半年度權益分派，總股本有2000萬股變更為4000萬股?；轄栴D的注冊地發生變更?；轄栴D全資子公司惠爾頓嬰童用品將住所注冊在他出。按規定，此4項均應辦理相應的工商變更手續，但惠爾頓目前均未辦理。

另外，惠爾頓嬰童用品成立于2013年11月29日，注冊資本2000萬美元，其公司章程規定投資方注冊資本應在兩年內全部繳清。但目前惠爾頓嬰童用品實收資本仍為600萬美元。

除此之外，惠爾頓嬰童用品在“車間五”工程的建設過程中，因未按規定辦理工程質量監督手續被罰款20萬元?；轄栴D嬰童用品已繳納罰款，但仍未辦理完畢該“車間五”工程的產權證書。民生證券認為惠爾頓存在在建工程無法結轉固定資產的風險。

挖貝網研究資料顯示，惠爾頓主營業務為兒童安全座椅的生產與銷售。