1天開8張“罰單” 新三板監管趨嚴謀質變

1天開8張“罰單” 新三板監管趨嚴謀質變

對新三板的監管正在變的更加嚴格。

就在3月10日盤后，全國股轉公司一連開出8張“罰單”，對4家掛牌公司，3家主辦券商及1家會計師事務所采取自律監管措施。

值得一提的是，股轉公司此次重拳出擊，使得3月份的“罰單”數量達到20張，平均每天兩張。

東北證券新三板研究中心總監付立春對挖貝網表示，新三板監管強化是必然趨勢，唯此才能真正實現“二次創業”從量到質的提升。

1天8張“罰單” 關注掛牌申請信批問題

此次全國股轉公司開出的罰單，全部是針對掛牌公司在申請掛牌過程中所出現的信批問題。

歡樂逛（835254）是此次4家被罰公司最早掛牌的，2015年12月22日即拿到了掛牌函，但仍未逃脫股轉系統的監管。

公開資料顯示，歡樂逛在申請掛牌過程中向財務總監兼董事會秘書管錦輝提供50萬元借款，同時向實際控制人胡赟的弟弟胡游生提供40萬元借款。上述行為，歡樂逛在掛牌前并未履行信批義務。

鑒于以上違規事實和情節，全國股轉公司決定對歡樂逛、董事長劉志杰、信息披露負責人管錦輝采取自律監管措施。

此外，東吳證券作為歡樂逛的主辦券商，對于歡樂逛的信息披露違規行為，并沒有充分履行勤勉盡責的義務，違反主辦券商推薦業務相關規定，故全國股轉公司對東吳證券也采取了自律監管措施。

挖貝網注意到，另外三家受罰企業華鑫物流（837801）、天元寵物（838193）、恒潤高科（836021）也均是因為在申請掛牌過程中出現未履行信批義務而遭到全國股轉公司的自律監管。

其中，天元寵物的違規行為更是波及到了兩家機構，即主辦券商和會計師事務所。

天元寵物在申請掛牌中一是未披露公司的資金往來情況，二是未披露公司的關聯交易情況，而公司主辦券商海通證券、天健會計師事務所卻未能發現上述情況，故而被全國股轉公司要求提供書面承諾書。

另一家掛牌公司，華鑫物流因對外投資未披露被罰，同樣牽連到了主辦券商萬聯證券。而因為銀行貸款和關聯交易未披露被自律監管的恒潤高科，并未影響到其主辦券商中信建投。

監管趨嚴謀質變

3月10日的8張“罰單”，使得3月份以來股轉公司開出的罰單達到20張，平均每天有兩張。

此外，挖貝網注意到，今年以來股轉公司已經發布了40條自律監管措施決定公告，其頻度不可謂不密集。

事實上，新三板市場的快速擴容及迅速發展,無疑使監管層提高監管效率的壓力增大。截至2017年3月10日，新三板已經達到了10850家，然而企業參差不齊，信批違規等問題頻出，監管升級的需求變得更加強烈。

而監管嚴始終是去年以來新三板的標簽，更有業內人士把2016年的新三板稱為“市場監管年。”而如今股轉公司的重拳出擊，更是讓市場看到新三板的監管只會越來越強化。

付立春表示，新三板監管強化這是一個趨勢，沒有嚴格的審核，同時企業和中介機構的自律性不強的話，這個市場的規范性就會受影響，沒有辦法持續健康的發展，所以必須要不斷加強監管，以提高新三板的規范性。

證監會副主席趙爭平在公開場合就曾表示，新三板改革既要有效監管、守住底線，更要因勢利導、積極作為，把融資、交易這些核心功能進一步提升，要讓新三板在量的積累的基礎上實現一個大的、質的提升。

“新三板要守住的底線很多，其中重要的一條就是誠信底線，在公司申請掛牌過程中誠信底線失守，就會導致信批違規等問題。”一位不愿具名的券商人士告訴挖貝網。

付立春進一步表示，新三板各方都應該不斷提升自己的專業性，更為重要的是，新三板市場從擴容到現在，已經經歷了追求量的階段，現在更多的是保證新三板的“質”，進行二次創業。