10月新三板主辦券商執業質量評價出爐 網信證券2項負面行為偏多

挖貝網訊 11月13日消息，2017年10月新三板主辦券商執業質量評價結果出爐，中泰證券、上海證券西部證券、九州證券（并列第三）位居前三。據統計，本月全國股轉公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，網信證券兩項負面行為所占比值最高。

34家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比35.42%（9月29.17%）；48家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比50.00%（9月47.92%）；11家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比11.46%（9月20.83%）；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.12%（9月2.08%）。

評價點值排名前五的主辦券商為中泰證券、上海證券（并列第一）、西部證券、九州證券（并列第三）、聯儲證券。

10月份，全國股轉公司共記錄負面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。各類負面行為記錄匯總見下表：

主辦券商各類負面行為記錄

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數的88.33%（9月86.13%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商2家，合計占總記錄數的11.67%（9月13.87%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（9月0%）。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為財通證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為網信證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為網信證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為信達證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第4條問題突出，主要為限售股份計算錯誤，公司董事、監事、高級管理人員持股情況披露錯誤等。

（二）掛牌后督導類中，負面行為清單第17條問題突出，第17條記錄的問題主要為公告披露不及時，公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。

（三）交易管理類中，負面行為清單第25條和第26條問題突出，主要為開盤未對做市股票發布買賣雙向報價以及前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。

（四）綜合管理類中，負面行為清單第36條新增較多，主要為變更主辦券商申請材料未能在規則要求期限內提交。

主辦券商執業質量月度評價結果：

2017年10月主辦券商執業質量月度評價結果（一）

2017年10月主辦券商執業質量月度評價結果（二）