全國股轉公司發布11月自律監管通報：13宗違規行為被處罰

為規范市場主體行為，引導其合法合規參與市場，有效維護新三板市場秩序，全國股轉公司秉承“規則監管”理念，切實履行一線監管職責，對市場違規行為及時采取相應措施。11月，全國股轉公司共對13宗違規行為出具自律監管措施。其中，8宗涉及信息披露及規范運作違規，5宗涉及未按期披露2018年三季度報告。

8宗涉及信息披露及規范運作違規的事項包括：

一是深圳藍波綠建集團股份有限公司（以下簡稱“藍波綠建”）的實際控制人高志剛、徐寧所持有公司29.99%、24.35%股份于2018年3月16日被法院司法凍結，公司存在實際控制人發生變更的風險；2018年5月至8月，藍波綠建四次被人民法院列入失信被執行人名單；2018年1月26日，江蘇銀行訴藍波綠建逾期未償還5,963.38萬元借款；2018年4月10日，上海大眾融資租賃有限公司訴藍波綠建5,840萬融資租賃合同違約。上述事項藍波綠建均未及時履行信息披露義務。徐寧作為掛牌公司董事長兼董事會秘書未能忠實、勤勉履行職責。

二是2017年度，開封盛達電機科技股份有限公司（以下簡稱“盛達電機”）控股股東、實際控制人、董事長兼總經理朱瑞貞及其控制的企業河南盛電實業有限公司、河南瑞貞實業有限公司向盛達電機拆借資金共計6,075,387.59元，時任董事會秘書李慧婷、時任公司財務負責人王衛東知悉該情況；2017年度，盛達電機關聯方朱瑞玲、張保海分別向盛達電機及子公司拆借資金159,000元、805,099.11元，未及時履行審議程序。盛達電機未對上述事實及時履行信息披露義務。時任公司董事長兼總經理朱瑞貞，時任董事會秘書李慧婷，時任公司財務負責人王衛東未能忠實、勤勉地履行職責。

三是2017年5月至2017年12月期間，沈陽萬合膠業股份有限公司（以下簡稱“萬合膠業”）控股股東、實際控制人王惠武違規累計占用公司資金1,300萬元。2018年4月至2018年7月期間，萬合膠業控股股東、實際控制人王惠武及其控制的企業違規累計占用公司資金782萬元。時任董事會秘書白波、時任財務負責人彭婷婷知悉上述資金占用事項。上述行為未及時履行信息披露義務。萬合膠業控股股東、實際控制人、董事長王惠武，萬合膠業時任董事會秘書白波、時任財務負責人彭婷婷未能忠實、勤勉地履行職責。

四是2017年9月20日至22日，雅安正興漢白玉股份有限公司（以下簡稱“正興玉”）董事長、實際控制人之一陳雪汶直接指示相關人員向5家公司共支付4,054萬元，陳雪汶實際占用了上述資金，時任公司財務總監陳琦汶對此知悉。以上行為未及時履行信息披露義務。時任公司實際控制人、董事長陳雪汶，時任公司財務總監陳琦汶未能忠實、勤勉地履行職責。

五是2016年1月至6月，時任公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經理涂道平違規占用廣州凱盛電子科技股份有限公司（以下簡稱“凱盛股份”）資金1,531.04萬元且未及時履行信息披露義務。時任公司控股股東、實際控制人、董事長兼總經理涂道平，時任公司董事會秘書李雪晴未能忠實、勤勉地履行職責。

六是2017年12月29日，武漢江通動畫傳媒股份有限公司（以下簡稱“江通傳媒”）共同實際控制人朱佑蘭、曹穎控制的公司江通動畫股份有限公司（以下簡稱“江通動畫”）通過借款形式違規占用江通傳媒公司資金5,994萬元，2018年1月2日，江通動畫再次違規占用江通傳媒資金1,000萬元；江通動畫累計占用掛牌公司資金6,994萬元，占掛牌公司2017年期末凈資產的25.07%。江通傳媒對上述事項未及時履行信息披露義務。朱佑蘭作為董事長、董事會秘書未能忠實、勤勉地履行職責。

七是江川金融服務股份有限公司（以下簡稱“江川金融”）母公司江川控股有限公司的控股股東江川財富投資管理有限公司（以下簡稱“江川財富”）（同時為江川金融實際控制人劉迎生控制的企業）分別于2016年度、2017年度非經營性占用江川金融資金85,331,653.34元、20,963,622.73元，江川金融未及時履行信息披露義務；江川財富控制的企業江川金融信息服務（北京）股份有限公司于2017年度向江川金融拆借資金10,100,000元，江川金融未及時履行信息披露義務。時任公司董事長劉迎生，時任公司董事會秘書、財務負責人楊帆未能忠實、勤勉地履行職責。

八是江蘇利民紙品包裝股份有限公司（以下簡稱“利民紙品”）控股股東、實際控制人周志輝控制的江蘇利民投資管理有限公司等4家企業在2017年4月至2017年12月期間違規占用利民紙品資金共計8,190.77萬元，時任公司財務總監黃素琴知悉該情況。利民紙品未對上述事實及時履行信息披露義務。時任公司董事長周志輝，時任公司財務總監黃素琴未能忠實、勤勉地履行職責。

全國股轉公司根據有關規定，對上述有關責任主體采取出具警示函的自律監管措施。

5宗涉及未按期披露2018年三季度報告。截至2018年10月31日，東方譽源、無人機、康沃動力、浩豐股份、和興隆5家創新層公司無合理理由未按期披露2018年三季度報告。其時任董事長、信息披露負責人未能忠實、勤勉地履行職責。全國股轉公司根據有關規定，對上述主體采取出具警示函的自律監管措施。

監管案例是資本市場最好的教科書之一。全國股轉公司將定期對新三板掛牌公司及相關主體的自律監管情況進行通報，以案例為警示，以公開促規范，切實提升自律監管有效性。