證監會：原則上要求發行人在IPO申報前清理對賭協議
2019/3/26 9:45:47 挖貝網
挖貝網 3月26日消息，為進一步推動股票發行工作市場化、法治化改革，支持實體經濟發展，增強審核工作透明度，提高首發企業信息披露質量，便于各中介機構履職盡責，證監會發行監管部3月25日晚發布《首發業務若干問題解答》。
在解答中，發行監管部要求投資機構在投資發行人時約定對賭協議等類似安排的，原則上要求發行人在申報前清理。
下為相關解答：
問題５、部分投資機構在投資發行人時約定對賭協議等類似安排的，發行人及中介機構應當如何把握？
答：投資機構在投資發行人時約定對賭協議等類似安排的，原則上要求發行人在申報前清理，但同時滿足以下要求的可以不清理：一是發行人不作為對賭協議當事人；二是對賭協議不存在可能導致公司控制權變化的約定；三是對賭協議不與市值掛鉤；四是對賭協議不存在嚴重影響發行人持續經營能力或者其他嚴重影響投資者權益的情形。保薦人及發行人律師應當就對賭協議是否符合上述要求發表明確核查意見。
發行人應當在招股說明書中披露對賭協議的具體內容、對發行人可能存在的影響等，并進行風險提示。
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