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證監會：新三板企業IPO時應按照首發信息披露準則對三類股東進行信息披露

2019/3/26 9:51:06      挖貝網 證監會

挖貝網 3月26日消息，為進一步推動股票發行工作市場化、法治化改革，支持實體經濟發展，增強審核工作透明度，提高首發企業信息披露質量，便于各中介機構履職盡責，證監會發行監管部3月25日晚發布《首發業務若干問題解答》。

在解答中，針對新三板“三類股東”問題，發行監管部要求，應該按照首發信息披露準則要對“三類股東”進行信息披露

下為相關解答全文：

問題６、發行人在新三板掛牌期間形成契約性基金、信托計劃、資產管理計劃等“三類股東”的，對于相關信息的核查和披露有何要求？

答：發行人在新三板掛牌期間形成三類股東持有發行人股份的，中介機構和發行人應從以下方面核查披露相關信息：

（1）中介機構應核查確認公司控股股東、實際控制人、第一大股東不屬于“三類股東”。

（2）中介機構應核查確認發行人的“三類股東”依法設立并有效存續，已納入國家金融監管部門有效監管，并已按照規定履行審批、備案或報告程序，其管理人也已依法注冊登記。

（3）發行人應根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》(銀發〔2018〕106號)披露“三類股東”相關過渡期安排，以及相關事項對發行人持續經營的影響。中介機構應當對前述事項核查并發表明確意見。

（4）發行人應當按照首發信息披露準則的要求對“三類股東”進行信息披露。中介機構應對控股股東、實際控制人，董事、監事、高級管理人員及其近親屬，本次發行的中介機構及其簽字人員是否直接或間接在“三類股東”中持有權益進行核查并發表明確意見。  

（5）中介機構應核查確認“三類股東”已作出合理安排，可確保符合現行鎖定期和減持規則要求。


新三板 三類股東

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