新三板監管名單發布 今年4個月監管次數幾近去年一半

挖貝網訊 5月8日消息，全國中小企業股份轉讓系統（下稱：股轉系統）于本周五（5月6日）發布了最新的《自律監管措施信息表》。資料顯示，今年（截至4月28日）股轉系統進行了54次監管，次數已經快達到2015年全年的一半。

監管力度加強

挖貝新三板研究院數據顯示，股轉系統在2015年全年進行了110次監管，涉及46家掛牌企業、31家券商、1家中介機構。

2016年（截至4月28日）股轉系統進行54次監管，涉及23家掛牌企業、19家券商、3家中介機構。今年以來無論從監管次數，還是涉及到的掛牌企業數量都已快達到去年的一半數量。足以見得，股轉系統對于新三板市場加大了監管力度。

此外，股轉系統在今年僅四個月的監管就涉及到了19家券商，已經達到去年監管券商數量的60%。再加上4月1日針對主辦券商的執業質量評價的正式實施，挖貝先生認為，股轉系統對主辦券商的監管也將進一步加強。

監管措施多樣

挖貝新三板研究院資料顯示，出具警示函、約見談話和提交書面承諾是股轉系統采取的3種主要監管措施。其中最多的是“約見談話”，共計34次，出具警示函20次，提交書面承諾書15次。

值得一提的是，聚榮集團（830920）受到了“特別關注”。今年3月2日，股轉系統連發3次監管信息，不僅約見了其董事長梁華國和其董事會秘書岳良紅，同時要求他們出具警示函并提交書面承諾書，責令聚榮集團進行整改。

其原因是，聚榮集團在2015年11月補充審議與披露掛牌后多項對外投資、關聯交易、關聯擔保事項及相關信息在2014年年報與2015年半年報中未進行準確、完整披露。同時，股轉系統認為，公司治理不規范、信息披露違規，董事長和董事會秘書負主要責任。

此前，在4月29日股轉系統公布了《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施辦法（試行）》，自公布之日起開始施行。這一辦法的實施，將從制度上進一步促進新三板市場不斷規范。